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[多选题]

针对5%以上股东减持,上市公司应当做好以下工作()

A.加强培训

B.做好风险提醒

C.公司收到大股东的减持计划时,不用审核,应该按照大股东的减持计划及时披露

D.把握关键时间节点

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ABD

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第1题
上市公司持有百分之__以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则()

A.5

B.10

C.15

D.20

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第2题
境内股东增持或减持境外上市公司股票、境内员工参与境外上市公司股权激励计划、境内机构开展境外衍生业务等业务,可在境内银行开立(),用干办理相关业务的资金汇兑与划转。

A.经常项下账户

B.外债专户

C.居民境外证券与衍生品账户

D.以上均不正确

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第3题
根据中国石化上市公司国有股权监督管理办法的规定,控股上市公司是指中国石化及所属企业持有的股份占股本总额()以上,或者持有股份比例虽然不足(),但作为控股股东或实际控制人能够对其实际支配的上市公司。

A.5%,5%

B.15%,15%

C.25%,25%

D.50%,50%

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第4题
沪深交易所的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称“减持规则”)规范的股份范围主要有()

A.持股比例5%及以上股东通过竞价取得的股份

B.IPO前的股份

C.非公开发行股份

D.董监高持有的股份

E.持股比例5%及以上股东通过竞价以外方式取得的股份

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第5题
以下哪些主体,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则()

A.持有百分之五以上股份的股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.其他持有发行人首次公开发行前发行的股份的股东

E.上市公司向特定对象发行的股份的股东

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第6题
科创板上市公司持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份()以上

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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第7题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,关于保荐机构披露的持续督导跟踪报告的表述正确的是()。Ⅰ、报告内容包括保荐机构和保荐代表人发现的重大问题及整改情况

Ⅱ、报告内容包括重大风险事项

Ⅲ、报告内容包括控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

Ⅳ、应当在上市公司年度报告、半年度报告披露之日起15日内,披露持续督导跟踪报告

Ⅴ、上市公司未实现盈利、业绩由盈转亏、营业收入与上年同期相比下降50%以上或者其他主要财务指标异常的,保荐机构应当在持续督导跟踪报告显著位置就上市公司是否存在重大风险发表结论性意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
《证券法(2019年修订)》第四十四条规定:上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有()股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()内卖出,或者在卖出后()内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益

A.5%、6个月、6个月

B.5%、12个月、12个月

C.10%、6个月、6个月

D.10%、12个月、12个月

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第9题
上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司所有,公司()应当收回其所得收益并及时披露相关情况

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.5%以上股东

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第10题
股份持有公司()以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进展质押的,应当自该事实发生之日起3个工作日内,向公司作出书面报告。〔

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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第11题
上市公司()应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。上市公司应当履行关联交易的审议程序,并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.实际控制人、持股5%以上的股东及其一致行动人

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