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[不定项选择题]

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()

A.挪用投资者的交易资金或基金份额

B.对投资者做出盈亏承诺

C.代理客户进行基金认购

D.承诺运用基金资产进行利益输送

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第1题
基金管理人、代销机构从事基金销售时,依法可以办理的事项有()。

A.承诺利用基金资产进行利益输送

B.采取抽奖方式销售

C.发售基金份额

D.办理基金份额的申购、赎回

E.宣传推介基金

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第2题
基金运作过程涉及到的参与主体()

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.代销机构

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第3题
按照基金合同规定,对于基金负有信息披露义务的主体是基金管理人、托管人以及代销机构()
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第4题

基金信息披露义务人不包括()

A.基金管理人

B.基金代销机构

C.基金托管人

D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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第5题
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金份额持有人

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第6题
公司代销私募基金的推介材料由私募基金管理人制作并提供使用,公司及公司从事募集业务人员对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性不承担责任()
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第7题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务传材料应由()制作。

A.基金管理人

B.基金管理人、总行

C.基金管理人、总行、一级分行

D.基金管理人、总行、一级分行、理财经理

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第8题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。

A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者

B.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者

C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚收受他人财物的处罚

D.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚

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第9题
契约型基金各方当事人中,负责发起设立基金并对基金资产进展运作的机构是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代销人

D.基金持有人

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第10题
契约型基金各方当事人中,负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代销人

D.基金持有人

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第11题
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分
发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()

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