首页 > 其他
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券经营机构在股票交易中的严禁性行为有()。

A.欺诈客户的行为

B.透支交易行为

C.内幕交易行为

D.操纵市场行为

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券经营机构在股票交易中的严禁性行为有()。”相关的问题
第1题
营销宣传活动中的禁止性行为有哪些()

A.严禁销售、推介未经审批的金融产品或代销未持有金融牌照机构发行的任何产品

B.严禁组织或参与骗取信贷、信用卡非法套现等违规行为

C.严禁盗刻、盗用、伪造我行印章,严禁违规用印,私自以本行名义出具对外担保、法律性文件件等

D.严禁内幕交易、商业贿赂、非法利益输送交易

点击查看答案
第2题
下面哪个选项不是本准则所说的从业人员()。

A.证券公司的管理人员

B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

D.进行个人股票交易的操盘手

点击查看答案
第3题
按照《证券法》的规定、()以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

点击查看答案
第4题
我国《证券法》规定,证券公司有下列()行为必须经证券监督管理机构批准。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本

B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款

C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

点击查看答案
第5题
下列()投资者可以申请参与基础层股票交易

A.实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构

B.实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业

C.申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上

D.以上条件中任一一项

点击查看答案
第6题
证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内()。

A.不得直接买卖股票或其他具有股权性质的证券

B.不得化名持有股票或其他具有股权性质的证券

C.可以借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券

D.可以继续持有原来已持有的股票或者其他具有股权性质的证券

点击查看答案
第7题
根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的()
A.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,可以继续持有,不受买卖限制C.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该股股票
点击查看答案
第8题
金融机构标识码在申领流程中,需要提交的材料有()。
金融机构标识码在申领流程中,需要提交的材料有()。

A.《金融机构标识码申领表》

B.《组织机构代码证》

C.申领人的有效证件复印件,其中有效证件类型包括但不限于中华人民共和国居民身份证、军官证、港澳通行证、护照等

D.有关行业主管部门批准其成立的批复文件和证件等材料的复印件,其中证件类型包括但不限于《金融许可证》、《经营保险业务许可证》、《证券经营机构营业许可证》和《基金管理资格证书》等

点击查看答案
第9题
根据《公司法》和《证券法》的规定,国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券经营机构中兼任职务。()
点击查看答案
第10题
在分业经营,分业监管体制下,对于金融机构的经营有严格的限制,主要包括()。

A.禁止商业银行从事投资银行业务

B.禁止商业银行从事投资业务

C.禁止商业银行从事代理保险业务157

D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款

E.银行,证券等金融机构的高管人员不得相互兼任

点击查看答案
第11题
证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定()

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改