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根据业务和产品的操作过程梳理勾画出业务操作流程,借此分析和识别流程每个节点可能存在的风险因素。这种操作风险的识别方法是()。
A.流程图分析法
B.风险树图解法
C.专家意见法
D.模型分析法
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A.流程图分析法
B.风险树图解法
C.专家意见法
D.模型分析法
A.模型分析法
B.专家意见法
C.流程图分析法
D.风险树图解法
A.全业务、全过程
B.全过程、全流程
C.全业务、全流程
A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,评估结果不需要向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
D.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
A.制定满足客户需求的应用系统的目标
B.考虑可能影响目标实现的外部和内部因素
C.识别和评估包括舞弊风险在内的相关风险
D.基于既定的风险承受能力采取适当的风险应对措施
A.流程复杂、标准化程度低、重复性高、操作成本高
B.不同业务单元报告体系不统一,难以取得真实数据
C.当今信息化等技术能够以单一软件环境支持多业务单位
D.互联网技术使得远程工作成为现实
E.风险控制弱,存在潜在的财务违规可能
A.实施系统控制
B.完善内部管理
C.规范操作流程
D.强化人员培训
E.建立完善配套业务制度
A.负责贯彻落实招标(采购)工作法律法规,对招标(采购)活动进行指导,开展招标项目的备案和管理,以及招标方式变更的申报
B.牵头负责公司管控体系建设,梳理公司与子公司管控条线、流转节点、职责界面及制度依据,查找管控与流程漏洞并推动改进完善
C.负责公司风险管理工作,制订公司风险管理制度体系,指导子公司开展风险管理工作,建立公司风险管理报告制度,并根据要求向公司董事会和上级单位报告
D.对公司新产品新业务、非常规经营事项等业务召开风控委会议,进行风险评估,提出相关意见和建议
A.主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取优化方案,使防范风险、扼制大要案件的关口前移
B.重点关注高风险领域和关键流程,定期对业务或管理流程进行自我评估,以强化、完善风险控制
C.定期审查、更新评估记录情况,并根据重大、突发或其他必要情况及时启动触发式评估,以确保及时、动态地反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性
D.对识别、评估出的操作风险进行分析,定期向高级管理层报告操作风险整体状况
E.促进我行风险管理与业务经营的平衡,树立全行操作风险管理理念,培育良好的风险管理文化
A.负责与超市财务部共同确认盘点频次及日期,拟定盘点计划及主导盘点机的购置及流转;
B.梳理盘点流程及优化盘点操作,为门店盘点工作提供流程支持及指导;
C.识别门店盘点中的问题及督导门店纠防措施、奖惩结果的落实;
D.根据事业部业务变化及行业盘点做法的更新,优化商品盘点流程。