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[多选题]

合规审查是指依据有关法律法规、监管规定和邮储银行内部制度，对（）。

A.规定送审事项的合规性进行审查

B.相关合规风险进行识别和提示

C.行内违法违规自查有效性进行审查

D.合规风险防控进行检查

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第1题

《国家电网有限公司合规行为准则(试行)》所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、()、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

A.社会道德准则

B.监管规定

C.协会准则

D.公序良俗

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第2题

“合规”是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求（）

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第3题

合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合（）要求

A.国家法律法规

B.企业内部规章制度

C.法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等

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第4题

合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合：

A.公司内部管理制度

B.监管机构规定

C.诚实守信的道德准则

D.法律法规

E.行业自律规则

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第5题

根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定，本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合：（)。

A.法律法规

B.监管规定

C.公司内部管理制度

D.诚实守信的道德准则

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第6题

根据中国石化股权管理办法的规定，股权“依法合规”管控原则的内涵是，遵守国家及政府部门、监管机构有关法律法规，严格履行法定程序，有效维护股东合法权益。（）

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第7题

根据中国石化股权管理办法的规定，股权“依法合规”管控原则的内涵是，遵守国家以及政府部门、监管机构有关法律法规，严格履行法定程序，有效维护股东合法权益。（）

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第8题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第9题

各单位举办或参与举办的各类庆典、论坛等活动应符合国家有关法律法规文件规定，做到依据明确、()、经费合规。

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第10题

根据《中国石油天然气股份有限公司工程建设项目审计管理办法》，工程结算审计是指审计机构依据国家及地方有关法律、法规和股份公司有关规定，对工程价款结算的（）进行的审查和确认

A.真实性

B.合理性

C.合规性

D.完整性

E.准确性

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第11题

根据2020年版违规积分管理办法，违规积分管理是指对违反法律法规、监管规章和本行规章制度的行为，按照规定标准对有关违规责任人实行积分，对累计积分达到规定分值的员工在()、()、()等方面予以限制的管理方式。

A.评优评先

B.年度考评

C.岗位管理

D.绩效考核

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