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[单选题]

证券公司应当对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查业证,对其他中介机构的专业意见以()为一般原则。

A.有限依赖

B.完全信赖

C.合理信赖

D.部分信赖

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第1题
关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第2题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

I有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

II有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

III有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第3题
根据中国石油化工集团有限公司债务融资信息披露管理规定,下列各项关于董事、监事、高级管理人员以及公司控股股东、实际控制人对于信息披露要求的阐述,属于正确的有()。

A.公司及其全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行信息披露职责,保证信息披露内容真实、准确、完整

B.公司的董事、监事和高级管理人员或履行同等职责的人员无法保证发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当在发行文件和定期报告中发表意见并陈述理由,公司应当披露

C.公司不予披露的,董事、监事和高级管理人员可以提供能够证明其身份的证明材料,并向交易商协会申请披露对发行文件或定期报告的相关异议

D.公司控股股东、实际控制人应当诚实守信、勤勉尽责,配合公司履行信息披露义务

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第4题
发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当()。

A.公开

B.准确

C.真实

D.完整

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第5题
第一类医疗器械产品备案和申请第二类、第三类医疗器械产品注册,应当提交下列资料()

A.产品风险分析资料

B.产品技术要求

C.产品检验报告

D.与产品研制、生产有关的质量管理体系文件

E.以上都是

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第6题
下列选项中()不属于《证券法》中证券发行的内容。

A.公开发行证券的条件与程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B.公开发行新股的条件及报送募股申请与文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告与年度报告的内容,重大事件的信息披露

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第7题
沪深交易所在对科创板、创业板股票发行上市申请文件的信息披露审核时,重点关注()

A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求

B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平

C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性

D.披露内容是否重点突出,便于专业机构投资者阅读和理解

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第8题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第9题
证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

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第10题

下列对《刑法》中规定的“违规披露、不披露重要信息罪”表述错误的是()

A.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

B.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

C.对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或其他人利益

D.严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的

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第11题
根据中国石油化工集团有限公司债务融资信息披露管理规定,破产信息披露义务人应当在向人民法院提交破产重整计划、和解协议、破产财产变价方案和破产财产分配方案及其他影响投资者决策的重要信息之日后5个工作日内披露上述文件的主要内容,并同时披露审计报告、资产评估报告等财产状况报告。发生对债权人利益有重大影响的财产处分行为的,破产信息披露义务人应当在知道或应当知道后()工作日内进行信息披露。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

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