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[单选题]

在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人，其中不包括（）

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

D.受政府控制的企事业单位

答案

C、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

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第1题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》，义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人,符合该条件的非自然人包括（）

A.个体工商户、个人独资企业

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.专业服务机构

D.受政府控制的企事业单位

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第2题

下列在充分评估单位客户风险状况基础上，不可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是（）

A.个体工商户

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.对于受政府控制的企事业单位

D.自然人独资企业

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第3题

个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构，在充分评估单位客户风险状况基础上，可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。（)

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第4题

义务机构在充分评估个人独资企业的风险状况基础上,可以将其负责人视同为受益所有人。（)

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第5题

在充分评估经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织风险基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。（)

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第6题

客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

商业银行应向理财产品投资人充分披露投资非标准化债权资产情况，包括融资客户和项目名称、剩余融资

期限、到期收益分配、交易结构等。理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的，应在（）日内向投资人披露。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第9题

下述有哪些非自然人客户可以不识别受益所有人（)。

A.国家权力机关

B.行政机关

C.个人独资企业

D.军事机关

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第10题

《银行并表监管指引（试行)》所称并表监管是在单一法人监管的基础上，对银行集团的资本、财务以及风险进行全面和持续的监管、识别、计量、监控和评估银行集团的总体风险状况。（)

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第11题

根据国务院办公厅印发的《突发事件应急预案管理办法》要求，编制应急预案应当在的基础上进行。这主要是为了确保各部门、各单位能够聚焦辖区内的危害因素，在充分了解自身队伍、装备、物资等的基础上，制定针对性强、实用性高的应急预案()。

A.开展应急储备调查

B.开展应急资源调查

C.开展风险评估

D.开展风险管理

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