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[单选题]

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第1号--招股说明书所指的风险因素是可能对发行人业绩和()产生不利影响的所有因素。

A.未来盈利能力

B.持续经营

C.业务前景

D.商业模式

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第1题
下列选项中()不属于《证券法》中证券发行的内容。

A.公开发行证券的条件与程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B.公开发行新股的条件及报送募股申请与文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告与年度报告的内容,重大事件的信息披露

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第2题
()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

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第3题
发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当()。

A.公开

B.准确

C.真实

D.完整

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第4题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第5题
证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,境内无需披露。()
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第6题
基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。()
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第7题

关于公募证券投资基金的表述,不正确的是()

A.需要公开披露招募信息

B.面向社会公开发行

C.发行对象为不特定投资人

D.发行对象为特定投资人

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第8题
沪深交易所在对科创板、创业板股票发行上市申请文件的信息披露审核时,重点关注()

A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求

B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平

C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性

D.披露内容是否重点突出,便于专业机构投资者阅读和理解

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第9题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

I有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

II有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

III有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第10题
我们应主动遵守公司的保密与信息安全制度,包括()

A.公司一切未经公开披露的信息均属商业秘密,掌握信息的职员,不得以任何方式泄露

B.员工薪酬属于个人隐私,其他人不得询问、议论

C.员工接受其他机构/个人的邀请进行演讲、研讨或授课,如果涉及公司业务或经营管理的内容,必须获得公司审批

D.重要文件要放入抽屉上锁

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第11题
下列关于《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》的说法,正确的有()。Ⅰ、红筹企业召开股东大会的,应当采用安全、经济、便捷的网络或者其他方式为境内股东或者存托凭证持有人行使权利提供便利

Ⅱ、境外已上市红筹企业应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束之日起30日内披露季度报告,其中应当至少包括《披露办法》要求披露的内容

Ⅲ、红筹企业应当在境内设立证券事务机构,聘任熟悉境内信息披露规定和要求的信息披露境内代表,负责信息披露与监管联络事宜

Ⅳ、试点创新企业自控制权发生变更之日起,向收购人及其关联人购买资产

Ⅴ、通过境内证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人持有一个红筹企业境内已发行的股票或者存托凭证达到该企业境内发行总数的5%时,应当在该事实发生之日起披露提示性公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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