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[多选题]

下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。

A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责

B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责

D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,必须由上市公司承担赔偿责任

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第1题
在产品介绍与说明环节,监管机构和公司一般会对保险销售人员的销售行为提出基本要求。基本要求是指销售所有产品都必须共同遵守的事项,以下关于基本要求的说法中,正确的是()。①向投保人推荐保险产品前,应深入了解和分析投保人需求,根据其经济实力推荐合适的保险产品②对于分期交纳保费的产品,应明确告知投保人交费年期以及不按期交付可能遭受的损失,请投保人充分考虑其支付能力③应根据客户需求和经济承受能力推荐合适产品④讲解保险条款时,要提示投保人仔细阅读条款内容,特别要提示并解释免责条款,认真解答客户对免责条款的提问,不得隐瞒免责条款或对免责条款作虚假、误导性陈述

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第2题
下列关于违约责任的说法正确的是()。

A.当事人一方因第三人的原因造成违约的,第三人应当向对方承担违约责任

B.只要合同当事人有违约行为存在,除了法定或者约定的免责事由以外,均不得主张免责

C.违约责任具有相对性

D.违约责任以合同的存在为前提

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第3题
关于证券市场虚假陈述给投资人造成的损失应承担民事赔偿责任,说法不正确的为()。

A.发起人.发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

B.发行人.上市公司负有责任的董事.监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

C.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,由实际控制人承担责任,发行人或者上市公司不必承担赔偿责任。

D.证券承销商.证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

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第4题
某化工厂将污水排入王某的果园,造成果园的果树全部死亡,王某起诉要求化工厂赔偿经济损失。关于此案正确的说法是()。

A.王某要求损害赔偿的诉讼时效为2年

B.法定免责事由的举证责任应由化工厂承担

C.化工厂非故意排污造成损害不需要承担责任

D.化工厂排污行为与果树死亡之间的因果关系证明责任由王某承担

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第5题
根据2019年修订的《证券法》,下列关于证券调解和诉讼说法不正确的是()。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼

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第6题
根据《中华人民共和国合同法》的规定,下列关于免责事由的提法中错误的是()。

A.造成对方人身伤害的免责条款无效

B.当事人一方因不可抗力不能履行合同的,应当及时通知对方

C.当事人迟延履行后发生不可抗力的,可以部分免除责任

D.法定免责事由主要是指不可抗力

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第7题
风险揭示免责是指通过有意义的风险揭示条款明确向投资者披露可能造成实际结果与预期性陈述显著差异的重要因素。事先警示可以直接排除预测性信息披露的虚假陈述法律责任。 ()
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第8题
2020年7月1日,中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查,经中国证监会调查认定,2020年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述,应予处罚并公告。根据证券法律制度的规定,下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是()

A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2020年3月份买人,2020年8月份卖出

B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资

C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2020年1月份买入,2020年5月份卖出

D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2020年10月份买人、2020年12月份卖出

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第9题
下列不属于关于法律、法规、政策、制度销售宣传行为负面清单的是()
A.曲解或片面宣传已生效法律法规,如保险公司不得破产、保险可避债避税、保险是不被查封、扣押、冻结的财产等B.在不符合实际的情况下,对公司过往业绩或保险产品作虚假或夸大表述C.宣传未生效的法律法规D.捏造虚假政策信息或利用监管新政销售、炒停,如捏造返还型健康险被叫停、部分重大疾病将被列为免责病种、监管文件要求,此类产品将停售、监管已发文,此类产品价格要上调等
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第10题
下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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