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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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第1题
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,涉及()。Ⅰ.运营风险控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益冲突的投资交易制度;Ⅳ.合格投资者风险揭示制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。

A.高效、进一步地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,保证信息在内部、公司与外部之间进行有效沟通

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第3题
基金管理人从事股权投资基金业务时,严禁的行为涉及()。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产Ⅱ.挪用基金财产Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内,向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
在有限合作型股权投资基金中,不应视为有限合作人执行合作事务的情形涉及()。Ⅰ.发现基金管理人怠于管理所投资公司,以基金名义参与被投资公司董事会Ⅱ.为基金的对外负债提供担保Ⅲ.参与选择承办基金审计业务的会计师事务所Ⅳ.发现基金管理人以不合法方式侵害基金利益,规定基金管理人改正并补偿损失。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法涉及()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率局限性年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.规定投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题
以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,对的的是()。

A.内部控制有效性原则规定基金管理人所实行的内部控制政策与措施可以适应基金监督的法律规定

B.内部控制有效性规定基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人

C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法减少运作成本,提高经济效益

D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行

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第7题
基金管理人内部控制机制不涉及()。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

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第8题
关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。

A.应建立严密的研究工作流程,形成科学、有效的研究方法

B.应根据基金契约规定,在充足研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观,应与投资部门设立防火墙制度

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第9题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参与基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务

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第10题
股权投资基金新的监管体系主要包含哪几个方面的内容?()

A.对股权投资基金实行统一监管

B.监管的重点是基金管理人而不是基金本身

C.抓大放小,重点监管大型基金的管理人

D.建立和强化信息披露机制

E.强化对杠杆的规则

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第11题
大宗交易的服务对象包括()

A.大股东

B.基金管理人

C.股权投资机构

D.其他高净值客户

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