题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

按照操作风险的成因进行分类，可将操作风险分为（）。

A.外部事件引起的操作风险

B.系统缺陷引起的操作风险

C.内部流程引起的操作风险

D.人员因素引起的操作风险

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第1题

按照风险管理手段的不同，可将投融资风险分为投融资战略风险、投融资项目风险、投融资操作风险。以下投融资风险分类正确的是（）。

A.投融资项目风险：产业风险

B.投融资项目风险：违规风险（操作风险）

C.投资项目操作风险：舞弊风险

D.投资项目操作风险：项目实施风险

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第2题

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定，进行操作风险事件报告

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行)》（农银发[2008]208号)规定，进行操作风险事件报告

时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、()、()和外部事件。

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第3题

按照SOP对应操作的复杂程度、使用频率、执行过程风险大小的不同，可将SOP分为（）

A.一般SOP

B.常规SOP

C.特殊SOP

D.关键SOP

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第4题

商业银行操作风险的成因主要包括：（)。

A.人员因素

B.程序流程

C.系统缺陷

D.外部因素

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第5题

操作风险主要是由内部人员因素和技术因索造成，因此操作风险的成因源于内部因素，而不是外部因素。（)

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第6题

流动性风险成因的复杂性决定了它可能是由（)引发的次生风险。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.其他风险

E.资产负债期限结构等不匹配等因素

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第7题

按照()分类，可将保险分为共同保险、复合保险和重复保险。

A.保险标的

B.承保方式

C.风险转移层次

D.实施方式

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第8题

某银行为争取客户资源开发了一种新的理财产品,但该理财产品存在的设计缺陷可能给银行带来巨大损失。该情况对应的操作风险成因属于（）类别

A.外部事件

B.内部流程

C.系统缺陷

D.人员因素

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第9题

风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（)。

A.对操作风险事件报告内容进行必要的核查

B.直接转报至上级行风险管理部

C.对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

D.要主动追踪核查事件进展情况

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第10题

商业银行应当加强理财产品开展同业融资的()等风险管理，做好期限管理和集中度管控，按照穿透原则对交易对手实施尽职调查和准入管理，设置适当的交易限额并根据需要进行动态调整。

A.流动性风险

B.交易对手风险

C.操作风险

D.对手风险

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第11题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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