风险合规管理主要工作职责为（）

A.对接监管、合规内控管理、法务管理

B.反洗钱管理、类审计管理

C.风险管理

D.以上均是

答案

D、以上均是

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第1题

从源头上合规取得涉税票据并规范操作涉税业务，有效降低公司税务风险是中支公司及其辖内机构在公司涉税事项管理中主要承担的工作职责（）

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第2题

营业主管的工作职责（）

A.日常营运管理职责

B.现场风险管理职责

C.内控合规管理职责

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第3题

以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（)。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引

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第4题

流动资金贷款由公司业务部归口管理，风险管理部、法律与合规部、会计结算部等部门分公司协作，以下哪条不属于公司业务部职责分工（)

A.按照有关桂东把好项目和借款人准入关，对授信项目进行深入调查，收集相关资料和数据;

B.按规定报送授信项目材料给相关部门审批，协调各部门的工作;

C.在放款环节进行的独立审核工作，包括授信合同审核和逐笔提款审核;

D.负责督促借款人落实贷款收回、还息等手续。

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第5题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第6题

中国邮政储蓄银行重庆分行营业主管派驻管理实施细则所称“营业主管”是指负责营业网点（）

A.日常营运管理

B.现场风险管理

C.内控合规管理等职责的专业人员

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第7题