题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下哪些是风险管理部门及其人员的职责（）
A.建立风险管理政策
B.确定各业务单元对于风险管理的权力和义务
C.提高整个单位的风险管理能力
D.指导风险应对
E.建立一套通用的风险管理语言
答案
ABCE
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A.建立风险管理政策
B.确定各业务单元对于风险管理的权力和义务
C.提高整个单位的风险管理能力
D.指导风险应对
E.建立一套通用的风险管理语言
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A.对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告
B.持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告
C.了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案
D.评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则，并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则，并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.制定书面的合规政策
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.贯彻执行合规政策
D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
A.中央金融管理部门在京分支机构、派出机构
B.地方金融监督管理部门
C.相关行业主管部门
D.其他有关部门
A.事故发生后，事故现场有关人员应当在1小时向本单位负责人报告
B.单位负责人接到报告后，应当于2小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告
C.情况紧急时，事故现场有关人员也不可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告
D.安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过2小时
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。
A.责令限期改正
B.处2万元以上20万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任
D.对相关人员予以撤职
A.企业安全生产制度修订
B.应急指挥机构及其职责发生调整
C.安全生产面临的风险发生重大变化
D.重要应急资源发生重大变化
E.企业生产线停产检修的
