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[单选题]

关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不对的的是（）。

A.不作为对基金财产安全的保证

B.不构成对外包机构营运资质的认可

C.不构成对外包机构连续合规情况的认可

D.是对外包机构连续合规情况的认可

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第1题

私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协会的规定，办理基金备案手续应当提交的基本信息不涉及（）。

A.私募基金的类别

B.私募基金的重要投资方向

C.私募基金的发售公司

D.私募基金的基金协议、公司章程或者合作协议

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第2题

下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

A.最近3年个人年均收入超过30万的个人

B.总资产不低于1000万的机构

C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

D.金融资产200万的个人

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第3题

下列关于证券服务机构的说法，正确的有（）。Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构；Ⅱ根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册；Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准；Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

已登记的股权投资基金管理人未按规定提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才干恢复正常机构公示状态

C.在完毕相应整改规定之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

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第5题

对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第6题

关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（）

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

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第7题

医保经办机构工作人员的欺诈骗保行为有（)。

A.为不属于医疗保障范围的人员办理医保待遇手续

B.违反规定支付医疗保障费用

C.伪造假医疗服务票据，骗取医保基金

D.经办机构工作人员参与欺诈骗取医保基金

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第8题

基金托管人应履行的职责有（）。

A.办理基金备案手续

B.编制年度基金报告

C.办理清算、交割事宜

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

E.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

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第9题

A基金公司首发某开放式基金，其基金协议规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（）

A.集合理财

B.组合投资

C.风险投资

D.信息透明

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第10题

疫情防控期间，关于境内机构和个人对外支付外汇税务备案，正确的包括（）

A．自2020年1月1日起，服务贸易等项目对外支付税务备案在全国范围内实现电子化办理B．疫情防控期间，境内机构和个人对外支付外汇税务备案后，需要到办税服务厅盖章C．完成税务备案电子化操作后，备案信息可在税务部门、付汇银行间共享，备案人无需到办税服务厅打印纸质备案表盖章，即可到付汇银行办理付汇手续D．境内机构和个人可以登陆所在省份电子税务局，选择服务贸易等项目对外支付备案模块，填写合同项目等备案信息，同时上传加盖企业公章的合同（协议）或相关交易凭证复印件，确认无误后提交到电子税务局，即可生成税务备案电子化信息

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第11题

开放式基金募集期限届满时，其募集金额不少于（)人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。

A.1亿元

B.2亿元

C.4亿元

D.3亿元

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