首页 > 继续教育
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

在我司未开立期货账户的非自然人客户,如需购买资管产品或办理其他非经纪业务,无需对其开展受益所有人识别工作()

答案
收藏

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“在我司未开立期货账户的非自然人客户,如需购买资管产品或办理其…”相关的问题
第1题
自然人客户银行账户与其他的银行账户发生款项划转,涉及非居民在境内开立的银行账户,义务机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)的以下哪条规定的标准,提交大额交易报告?()

A.第五条第一款规定

B.第五条第二款规定

C.第五条第三款规定

D.第五条第四款规定

点击查看答案
第2题
新开立的或单位名称,法人等变更的单位账户,需给稽核中心上交以下()表

A.非自然人客户信息表

B.非自然人客户关联信息登记表

C.非然人客户受益所有人信息表

D.单位客户信息采集表

点击查看答案
第3题
个人户在我司已有原油交易权限,可以豁免资金和交易经历直接开立金融期货账号()
点击查看答案
第4题
存在以下情况之一的客户需临柜办理()

A.开通权限前10交易日账户资产发生异常情况

B.体内资产不满足适当性要求,需进行体外资产认定

C.年龄超过70岁(不含)

D.尚未在我司开立具有股转标识的深A证券账户

点击查看答案
第5题
客户如需开立“一卡通”账户余额证明书,可凭本人“一卡通”在同城任一网点储蓄柜台办理。()
点击查看答案
第6题
在柜面开立现金管理一户通子账户,客户需要提交()

A.《中原银行对公一户通业务申请表》

B.若开立定期子账户,需提供加盖预留印鉴的转账支票

C.若客户需开立定期或通知型子账户,涉及利率调整应提供《中原银行存款利率调整审批表》

D.客户身份证件或授权委托书(如需)

点击查看答案
第7题
申万宏源证券资产管理计划(投资范围包括融资融券)可以在我司开立融资融券账户()
点击查看答案
第8题
禁止作出不实承诺,包括以下那些情形()

A.禁止承诺我司承担合同中未约定的义务

B.除我司金融合同已承诺外,禁止承诺非因客户原因造成的损失,由我司承担责任,如银行政策变动原因等

C.禁止承诺我司与房产经纪公司互相提供担保

D.禁止承诺在我司金融合同中可以加盖其他公司(如房产经纪公司)的公章

点击查看答案
第9题
企业申请开立银行结算账户,应当按规定提交开户申请书,企业应当对开户申请书所列事项及相关开户证明文件的真实、有效性负责。出具开户证明文件有()。

A.营业执照

B.法定代表人或单位负责人有效身份证件

C.法定代表人或单位负责人授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件

D.《人民币银行结算账户管理办法》等规定的其他开户证明文件

E.非自然人客户受益所有人信息调查表

点击查看答案
第10题
根据《中国人民银行支付结算司关于加强个人Ⅱ、Ⅲ类银行结算账户风险防范有关事项的通知》,客户申请开立Ⅱ、Ⅲ类户并上传身份证影像时,银行应比对身份证照片与联网核查系统反馈照片的一致性,对联网核查未反馈客户照片或者反馈信息不一致的,应要求客户出示有效辅助证件,经人工审核后再办理开户()
点击查看答案
第11题
在反洗钱问题上,商业关系的受益人:()

A.必须是法定代表人

B.指定最终直接或间接控制客户的自然人,或为其进行的交易或活动的自然人

C.在开立账户时没有提供给银行的不公开的信息

D.对应于有能力承担其责任的人

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改