关于法人业务意愿核实以下说法正确的是()
A.必须通过实地上门的方式核实
B.必须与法人面对面核实
C.可以通过视频核实或与法人面对面核实
D.面对面核实需上传客户签订意愿书时的照片
CD
A.必须通过实地上门的方式核实
B.必须与法人面对面核实
C.可以通过视频核实或与法人面对面核实
D.面对面核实需上传客户签订意愿书时的照片
CD
A.9892交易无需作为尽职调查资料上传尽调系统
B.谁办理开户就对谁的联系信息使用9892交易进行查询,代理开户则无需对法人联系信息进行核实
C.必须通过9892交易对法人的联系信息进行核实
D.以上都对
A.上海黄金交易所与货币市场、证券市场、外汇市场等一起构筑成我国完整的金融市场体系
B.上海黄金交易所实行的是会员制的组织形式
C.上海黄金交易所是国内唯一合法的贵金属期货交易场所
D.综合类会员可批准开展代理法人客户的贵金属交易业务
A.客户通过网上银行等电子渠道自助发起的支付业务
B.由系统自动完成账务处理的支付业务
C.系统内同一客户号下不同存款账户之间的款项划转
D.增资、验资成功销户转本行活期存款账户的支付业务
E.单位法人亲临营业网点办理对公结算帐户开户业务
A.委托代理人办理支取现金业务时,5万元以下的,须凭代理人有效身份证件和卡片密码办理。
B.ABD
C.个人代理他人申领借记卡且理由正当的,须要求其提供代理人和被代理人的有效身份证件,个人一次性代理申领借记卡的数量原则上不得超过10张。
D.对于代理开立个人账户的,除严格核实代理人的身份信息外,还要向被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料,防止出现虚假证件开户和假冒开户。
A.银行在人民币境外放款业务办理、业务持续监控过程中,对于发现存在异常或可疑的情况,应拓宽信息核实渠道,通过行业协会、境内外关联行、第三方机构等途径对企业的异常或可疑信息进一步调查取证;
B.银行在人民币境外放款业务办理、业务持续监控过程中,对于发现存在异常或可疑的情况,应及时将异常或可疑情况向上级行及所在地人民银行报告
C.对于关注类客户,银行应在人民币境外放款业务办理后,对业务进行持续监测,并可要求客户提供境外资金使用的相关凭证,包括但不限于合同、发票、对账单等。
A.行为人的实际认识状况与认识能力不一致
B.行为人认识不到自己的行为可能发生危害社会的结果
C.行为人的主观意愿与客观后果一致
D.过失犯罪行为人无法遇见自己的行为可能发生危害社会的结果
A.必须与客户核实身份,确认是客户本人操作
B.与客户核实领取金额及领取账号,账号必须是本人正常使用的储蓄帐户
C.办理完成后通过客服中心的自助打印机,打印批单给客户
D.根据客户需求,提供相应保险产品的咨询及解答