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[判断题]

对老年（65岁以上）、农村户、民工户等风险承受能力相对较低（稳健型与保守型）的客户，分支机构应加大风险揭示力度，使客户充分理解风险揭示书的内容；70岁及以上的老年人不能通过非现场方式开户，需临柜办理开户手续（）

答案

是

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第1题

在开户过程中，错误的行为有（）

A．对老年（65岁以上）、农村户、民工户等风险承受能力相对较低（稳健型与保守型）的客户，分支机构应加大风险揭示力度，使客户充分理解风险揭示书的内容B．代客户填写《风险承受能力调查问卷》C．代客户设置密码D．代客户进行自助回访

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第2题

投资者风险承受能力与融资融券业务风险等级匹配标准为（）。

A.相对积极型

B.积极型

C.稳健型

D.保守型

E.以上都是

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第3题

严禁批量开发以下哪些客户（）

A.学生户

B.老年户

C.民工户

D.风险承受能力较低的客户

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第4题

严禁批量开发风险承受能力低的客户；严禁批量开发低收入、低资产、（）、老年户、民工户等低质量客户

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第5题

在我司开通科创板权限的最低风险承受能力为（）

A.稳健型

B.相对积极型

C.相对保守型

D.积极型

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第6题

申请开通“股转一类合格投资者”交易权限，投资者有效风险承受能力测评结果应为（）

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第7题

对于风险承受能力等级为C1（保守型）以上的普通投资者，客户的风险承受能力等级、投资目标（投资品种等）和金融产品的风险等级、投资品种不完全匹配的，分支机构应告诉投资者不适当购买该金融产品。客户主动要求购买的，分支机构应对其进行风险警示，建议其审慎决定。客户仍坚持购买的，分支机构应（）

A.要求其签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》

B.要求其签署《产品风险揭示书》

C.要求其录像留痕

D.劝退

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第8题

申请开通“股转二类合格投资者”及“股转三类合格投资者”交易权限，投资者有效风险承受能力测评结果应为（）

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第9题

按照风险承受能力不同，可将客户分为()

A.保守型

B.平衡型

C.稳健型

D.投机型

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第10题

对于风险承受能力等级为C1（保守型）以上的普通投资者，客户的风险承受能力等级、投资目标（投资期限、投资品种等）和金融产品的风险等级、投资期限、投资品种完全匹配的，分支机构应告知其适当性匹配结果，并（）

A.要求其签署《适当性评估结果确认书》

B.要求其签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》

C.要求其签署《产品风险揭示书》

D.要求其录像留痕

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