根据风险管理制度，下列关于证券公司董事会应当履行职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.制定风险管理制度，并适时调整；Ⅱ.推进风险文化建设；Ⅲ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；Ⅳ.批准并公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第2题

微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。

I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第3题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第4题

根据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督的是（）。

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.上市公司董事长

D.上市公司董事会秘书

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