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[单选题]

新三板转板上市不再公开发行,仅涉及存量股份上市,因此只需要()审核

A.交易所

B.证监会

C.证券业协会

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A、交易所

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第1题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件?()

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

B.最近一年期末净资产不低于5000万元

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人

D.公开发行后,公司股本总额不少于5000万元

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第2题
下列属于经纪业务部有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.网点管理、业务分析规划

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第3题
下列属于销售交易事业部的业务有()。

A.股票发行询价、路演

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.国债、央行票据的发行

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第4题
财富管理事业部的业务主要有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.客户资产配置建议顾问与咨询

D.国债、央行票据的发行

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第5题
根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》,交易所因不同意发行人股票公开发行并上市,作出终止
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第6题
科创板股票初次公开发行上市5个交易日后涨跌幅为()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.无涨跌幅限制

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第7题
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,深交所上市公司下列情形中,深交所将终止其股票上市交易的是()。

A.在深交所仅发行A股股票的公司,通过深交所交易系统连续一百二十个交易日股票累计成交量低于1000万股

B.在深交所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司,通过该所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价均低于1元

C.公司连续二十个交易日在深交所的股票收盘市值均低于5亿元

D.公司连续二十个交易日公司股东人数均少于3000人

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第8题
根据证券法律制度的规定,在科创板申请公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是()

A.保荐人

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证监会

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第9题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列关于发行人不再符合申报标准处置的说法,正确的是()

A.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,不得变更为其他标准

B.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,可以撤回发行上市申请

C.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,不得撤回发行上市申请

D.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,应当撤回发行上市申请

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第10题
根据证券法律制度的规定,公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有( )。
根据证券法律制度的规定,公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有()。

A.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息

B.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一个会计年度

C.采取固定股息率

D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配

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第11题
短线交易的证券品种不包括以下哪项()

A.交易所上市交易股票

B.新三板挂牌股票

C.可转债

D.上市交易公司债券

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