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[单选题]

下列关于证券市场监管的说法,正确的有()。Ⅰ.国际证监会组织于1998年公布的证券市场监管的目标之一是降低系统性风险;Ⅱ.公开市场业务也是对证券市场进行干预的经济手段之一;Ⅲ.证券市场监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段;Ⅳ.经济手段包括利率政策、信贷政策、税收政策等,是证券市场监管部门的主要手段。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题
对证券业的监管,下列说法错误的是()。

A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益

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第2题
关于证券投资基金的特点,下列说法正确的有()。

A.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

B.有利于降低投资成本

C.有利于发挥资金规模的优势

D.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保险基金资产安全

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第3题
下列关于最优证券组合的说法,正确的有()。Ⅰ这一组合是能带来最高收益的组合Ⅱ这一组合持定在有效边界上Ⅲ这一组合最无差异区县与有效边界的交点IV这一组合纸理性投资者的最佳选择

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅱ、IV

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第4题
下列关于金融市场的说法正确的有()。

A.货币市场的主要功能是保持金融资产的流动性

B.证券交易所有固定的场所和规范的交易规则,但是不需要固定交易时间

C.按照证券的不同属性,金融市场分为债务市场和股权市场

D.场外交易市场没有固定场所

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第5题
下列关于市场风险特点的说法中,正确的有()。Ⅰ、主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ、种类众多、影响广泛、发生频繁Ⅲ、是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅳ、常常是其他金融风险的驱动因素。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列关于证券公司股东出资的规定的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资无需聘请会计师事务所验资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
关于C银行拒绝付款的情况,下列说法正确的有()。

A.C银行不可以向D公司拒绝付款

B. 因为票据属于无因证券,因此C银行必须向D公司付款

C.C银行是票据的主债务人,在票据到期时应当依法承担绝对付款的义务

D.承兑人C银行可以基础关系的抗辩事由对抗持票人D公司的票据权利

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第8题
下列关于票据的说法中正确的是()。

A.无因证券

B.完全有价证券

C.设权证券

D.非要式证券

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第9题
下列关于金融市场运行的主要因素的说法中,正确是有()。Ⅰ国际资本以证券投资形式流入国内,会引起证券价格上升;Ⅱ政府增加公共开支,社会总需求扩大,投资者对企业盈利预期降低;Ⅲ市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险;Ⅳ低于预期的通货膨胀会提高利率,导致债券和股票价格下降。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
下列关于票据的说法中正确的是()。

A.无因证券

B.设权证券

C.完全有价证券

D.非要式证券

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