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[判断题]

经办柜员审核客户提供的开户证明文件是否完整、齐全、真实有效,原件与复印件是否一致,复印件上是否加盖单位公章。审核完毕,经办柜员在复印件上加盖“与原件相符”戳记,并加盖个人名章。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
对公账户开户,《开户及签约综合服务申请表》由客户确认信息后签字,盖预留印鉴与单位公章,银行填写栏由经办柜员确认信息后签章,网点负责人或代理人签章,运营主管需审核签章是否齐全、合规。()
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第2题
如客户提供护照(或军官证、士兵证、警官证、港澳台通行证)办理业务的,经办柜员应审核身份证件真实有效,仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符,确认客户身份真实()
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第3题
经办柜员对客户填写的《交通银行资信证明业务委托书》和证明文件审核无误后,扫描上传至分行业务处理中心进行集中录入。()
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第4题
经办柜员应审核客户填写《现金缴款单》账号、户名、大小写金额是否正确,有无涂改,并核对现金实物与《现金缴款单》所填金额是否相符()
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第5题
在办理转账支票时,柜员除按支票有关规定审核外,应首先判别()是否为本机构开户单位或系统内开户单位后办理。

A.收款人

B.收付款人

C.付款人

D.客户

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第6题
客户提交开户材料,经办人员审核无误后登录外汇账户信息交互平台,查询客户是否已在开户地外汇局进行基本信息登记,并与开户材料进行核对。核对一致后在()系统登记客户资料并开立账户,在()系统下载客户账号。

A.ABIS,BIBS

B.BIBS,ABIS

C.BIBS,BIBS

D.ABIS,ABIS

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第7题
企业申请开立外汇账户,由()审核无误后在《开户申请书》银行签注栏上签署审核意见并签章,作开户处理。

A.受理柜员

B.国际部经理

C.运营主管

D.经办柜员

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第8题
当主管审核建档任务不通过的,退回经办重新建档,但不影响该笔开户业务的流程。经办柜员重新至原验印系统综合处理菜单(业务代码:9179)继续建档修改操作。()
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第9题
下列哪一项属于客户端手机银行开通业务的交易结果处理?()

A.打印手续费凭证的,需在凭证上加盖个人私章,并交后台复核

B.审核业务交易单打印信息是否和申请表一致,确认后将申请表交给后台盖业务印章

C.审核经办柜员核对发票打印的内容与客户缴交的签约账号等是否相符

D.打印挂账凭证后,业务凭证第一联作传票跟流水装订保管,第二联作往账复核的附件

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第10题
以下有关新一代网点平台(FES)交易触发反洗钱预警后的业务处理流程模式,错误的是?()
A、触发预警后,核实人员需严格遵守《关于印发〈上海浦东发展银行反洗钱保密工作管理办法(B/0)〉的通知》(浦银办发〔2018〕399号)要求,不得将行内敏感信息透露给客户

B、结合交易的授权方式,对于交易产生的预警信息支持远程模式与网点模式两种处理模式

C、网点预警经办岗、网点预警审核岗完成对预警信息进行核查,在对预警审核意见一致的基础上,可继续交易

D、网点柜员将预警编号信息录入FES系统交易授权界面的“备注信息”栏位后,发起跨机构或跨终端授权;分中心远程授权人员获取待授权任务后,由分中心预警经办岗对预警信息进行审核、填写审核意见

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第11题
超级柜台对公账户业务预开账号,经办柜员应审核客户经理查实企业是否被列入“严重违法失信企业名单”的查询打印结果()
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