题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
主办部门意见与合规审核意见存在分歧的,主办部门应与审核部门进一步沟通,补充完善相关风险缓释措施后重新发起审核;对于存在重大分歧的应提高决策层级()
答案
是
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是
A.产品管理部门
B.客户部门
C.业务部门
D.经营网点
A.自建流程中,发起人错误设置节点权限的行为,如:应为审核的节点,错误设置成协同
B.过程审核人随意加签以推卸责任的行为
C.同一单位中的同一部门存在分歧并在流程中回复不一致意见的行为
D.对于流程审核人提出审核意见,需经办人修改,但经办人未加签审核人确认,使流程继续的行为
A.内部监督检查按照谁检查、谁督导整改的原则,由检查部门对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促;外部监管检查由内控合规部负责审核确认与跟踪督促
B.内部监督检查由内控合规部对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促;外部监管检查由主办部门负责审核确认与跟踪督促
C.内部监督检查按照谁检查、谁督导整改的原则,由检查部门对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促;外部监管检查由主办部门负责审核确认与跟踪督促
D.内外部监督检查均由内控合规部审核确认与跟踪督促
A.归口把控
B.专业审核
C.协同管控
D.辅助管理
A.《用印申请单》上是否列明用印部门,有无经办人签名和各级对应领导签名
B.合同类《用印申请单》上是否有合规部审核意见
C.《用印登记簿》上是否有对《用印申请单》的详细记录描述
D.部分印章的用印审核权限可以通过《授权委托书》等授权方式授权他人
A.预警初审由初审团队负责,采用双人复核机制
B.审核、复核人员对报警业务达成一致意见方可进行放行或拦截
C.初审阶段依据我行反洗钱相关政策应予以拦截的业务,拦截后原路退回即可
D.审核、复核人员对业务存在不同意见或疑似涉嫌报警业务时应提交合规部门复审
A.分行授信管理部门
B.分行法律合规部门
C.分行金融市场相关管理部门
D.分行信用运营部门
A.主办券商关于股票发行合法合规性意见
B.股票发行法律意见书
C.本次股票发行的验资报告
D.股票发行情况报告书