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[单选题]

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

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第1题
()对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.公安部门

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第2题
证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定()

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第3题
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的其他人员

D.在公司从事现场实施的第三方机构员工

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第4题
证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,工作人员廉洁从业情况是否纳入人事管理体系()
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第5题
廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当益。()
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第6题
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第7题
证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,不得以下列()方式输送不正当利益。

A.向客户提供佣金返还

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.提供工作安排

D.提供股权或提供代持便利

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第8题
证券经营机构及其工作人员违反本细则,请问以下哪几项情形时,协会应当从重处理()
A.产生较大不良影响B.在协会检查、调查过程中,不如实提供有关文件或者资料,伪造、隐匿、篡改、毁损证据,或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的C.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的D.协会认定应当从重处理的其他情形
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第9题
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报

A.证券

B.公募基金

C.私募基金

D.货币市场基金

E.未上市公司股权投资

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第10题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()

A.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.侵占或者挪用受托资产

C.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易

D.让渡资产管理账户实际投资决策权限

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第11题
证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,可以进行下列哪些事项()

A.按照公司相关制度为客户提升授信额度

B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资

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