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第2题
A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的（)
A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构
B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构
C.A证券公司可独立履行保荐职责
D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
第4题
重组方应当严格按照业绩补偿协议履行承诺。重组方不得适用《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定，变更其作出的业绩补偿承诺。()此题为判断题(对，错)。
第6题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。()此题为判断题(对，错)。
第9题
独立董事应当对如下()事项向董事会或股东大会发表独立意见。
A、提名、任免董事
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B、聘任或解聘高级管理人员
C、公司董事、高级管理人员的薪酬
D、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
E、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项
