首页 > 公务员考试
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

按照《证券法》、《证券业从业人员执业行为准则》,证券公司员工在开展证券业务时,应当遵守要求包括:不 得违规向客户做出保证最低收益、投资不受损失或赔偿证券买卖损失的承诺:为了本公司利益,可以贬损同行或以 其它不正当竞争手段争榄业务;在办理经纪业务时,为方便客户,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择 证券种类、决定买卖数量或者买卖价恪:不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录()

答案
收藏

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“按照《证券法》、《证券业从业人员执业行为准则》,证券公司员工…”相关的问题
第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

点击查看答案
第2题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
点击查看答案
第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

点击查看答案
第4题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

点击查看答案
第5题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得有以下哪些交易记录()

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.销毁

点击查看答案
第6题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得违规向客户作出以下哪种承诺()

A.投资不受损失

B.诚实守信

C.保证最低收益

D.勤勉尽责

点击查看答案
第7题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止()

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

点击查看答案
第8题
()负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.从业人员所在机构

点击查看答案
第9题
基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括()。

A.职前培训

B.执业注册

C.后续培训

D.执业年检

点击查看答案
第10题
对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

点击查看答案
第11题
被中国证监会或因违反《证券业人员资格管理方法》被协会吊销执业证书的证券从业人员,证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请

A.1

B.2

C.3

D.4

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改