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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些是“风险偏好”的定义（）

A.代表公司在实现其经营目标中愿意承担的风险水平

B.通常由公司董事会制定并体现为定性的陈述

C.公司经营目标实现的过程中针对既定风险水平出现的差异的可接受程度。可参考各类风险的关键风险指标进行定义

D.在风险容忍度范围内，根据风险类别等进行进一步细分。并围绕风险限额，建立完整的风险限额管理框架

答案

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第1题

操作风险与控制自我评估（RCSA)中，以下哪些是评估后的控制优化所要考虑的因素？（)①风险等级②风险管理战略和偏好③控制目标④控制活动评价效果

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.②③④

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第2题

中欧心益适合以下哪些投资者（）

A.不满足于宝宝类货基的理财投资者

B.风险偏好较稳健的投资者

C.需要进行资产配置的成熟投资者

D.有理财替代投资需求的投资者

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第3题

投保新契约保单时，以下哪些行为是品质违规行为（）

A.代签名

B.代抄录风险提示语

C.3代体检

D.伪造客户回访记录

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第4题

家族信托的作用包括以下哪些（）

A.防范代持风险

B.隔离债务风险

C.提前安排、灵活传承

D.税务筹划、保值增值

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第5题

COSO全面风险管理的定义是指风险管理是一个过程，它由一个主体的董事会、管理当局和其他人员实施，应用于战略制定并贯穿于企业之中，旨在识别可能会影响主体的潜在事项，管理风险以使其在该主体的风险偏好之内，并为主体目标的实现提供合理保证。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品,各分支行客户代表或经理应该：

A.对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解

B.通过评估程序了解其对投资产品的认识,风险偏好,风险承受力等

C.确保客户能满足相关产品的客户适当性要求

D.尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品

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第7题

相对《内部控制——整合框架》，ERM框架的创新在于（）。

A.新提出了一个更具管理意义和管理层次的战略管理目标，同时还扩大了报告的范畴

B.增加了目标制定、风险识别和风险应对三个管理要素

C.对内部控制提出了一个迄今为止最为权威的定义

D.提出了两个新概念——风险偏好和风险容忍度

E.提出了一个新的观念——风险组合观

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第8题

按照总部风险评估流程的定义，以下哪些情况需要对风险评估重新进行回顾（）

A.发生变更时

B.每年定期回顾

C.紧急情况发生后

D.设备发生故障时

E.发生事故后

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第9题

客户画像，常见的四个维度包括哪些()。

A.基本属性

B.资产属性

C.风险偏好属性

D.其他属性

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第10题

以下不属于梅德强和龙勇、马鸿佳等认为的组织创业能力的是()。

A.机会获取能力

B.运营能力

C.机会识别能力

D.风险偏好

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第11题

以下哪些（）行为属于类不安全行为

A.车辆未执行停车熄火、拔出钥匙

B.在定义好的具有粉尘爆炸风险的区域使用金属类清洁工具

C.站在非登高工具或作业平台上作业（如托盘、凳子）

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