题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下属于信贷资金用途不合规的有（）

A.流入证券市场

B.用于购买理财产品（基金保险等）

C.回流开立定期存单

D.转入保证金办理银行承兑汇票业务

E.转借他人

答案

E、转借他人

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第1题

以下属于实名制违规情形的是（)。

A.通过客户本人有效身份证原件开户成功

B.倒卖客户激活不要的号码、代他人销售激活的号码

C.套卡未进行实名登记直接卖给客户

D.现场人像识别照片不合规，通过翻拍非现场照片、软件合成等方式进行人像认证

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第2题

员工以下哪种行为属于违反公司财会处理？（）

A.不依法设置会计账簿或私设会计账簿的

B.蓄意虚列或者隐瞒收入，虚列、多列、不列或者少列费用、成本，随意调节利润

C.通过不合规的财务入账方式调整收入或调节业务收入分摊比例

D.伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告以及其他会计资料的

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第3题

以下保险不合规的材料是（）

A.专用医疗发票

B.修车：增值税普票

C.定额发票

D.修车：结算单

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第4题

流动资金贷款申请应具备以下条件：

A.借款人依法设立

B.借款用途明确、合法

C.借款人生产经营合法合规

D.借款人信用状况良好

E.借款人有合法的还款来源

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第5题

内部审计人员执行分析性复核有助于以下目标的实现()。

A.确认经营活动的完成程度

B.发现意外差异

C.分析潜在的差异和漏洞

D.潜在的不合法和不合规的行为

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第6题

某部门在ISMP平台进行基线合规检查，发现自己多次加固后仍不合规，以下哪个做法最值得提倡？（)

A.没有头绪下次执行检查加固时再跟进

B.认为自己的配置是标准的，对不合规情况不予重视

C.不停修改各种配置，尝试各种不同的参数

D.与ISMP系统的负责人确认，是加固配置不符合集团要求，还是系统平台的基线有误需要更新

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第7题

以下哪些说法不正确()。

A.首次跟踪检查。贷款首次发放后5日内应进行首次跟踪检查，重点检查贷前条件落实情况以及客户是否按照合同约定用途使用信贷资金。

B.流动资金贷款检查每月至少进行一次。

C.固定资产贷款检查每季度至少进行一次。

D.国际贸易融资业务，融资期限超过1个月的，贷后检查每月至少进行一次;融资期限不足1个月的，随时监控融资对应的进出口货物流转及客户资金流向等情况。

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第8题

商业银行在办理向中央银行借款业务时存在的主要风险点有：（）

A.内控不完善

B.业务不合规

C.还款不及时

D.核算不真实

E.内部审计不到位

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第9题

关于样品项目，以下哪些行为不合规（）

A.要求医生把患者购药发票来送赠药

B.医生比较忙的时候帮忙代签样品

C.医生比较忙的时候的替医生把样品递给某位患者

D.印制买赠小卡片放在医生门诊

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第10题

关于装备考核描述正确的选项是（）

A．装备不合格检核途径：微笑行动线上抽检、APP端用户反馈（C端小问卷）、神秘访问B．未穿指定服装1人次不合规、未配备头盔计算为2人次不合规、头盔及服装均未穿戴计为3次不合规、佩戴非制定装备（头盔或者服装）扣除加倍。穿戴正版服装但外披其他衣物、仅穿戴服装内胆、存在以上行为的1名骑手计算为1人次不合规C．装备不合规率=装备不合规人次/累计有单骑手人次（装备不合规人次按累加公式计算，站点未合规人次越多，比例越高，如站点月不合规人次为5，则统计分子为：1+2+3+4+5=15，公式计算中本月不合格人次按15人次计算）D．累计有单骑手人次：以月度为单位，将该月每天的有单骑手数加和计算为累计有单骑手数人次

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第11题

关于3C项目，以下哪些行为不合规（）

A.医生筛查结束后，询问客户筛查阳性率

B.跟客户沟通公司跟进潜力下发机器

C.跟客户沟通多大比例阳性患者需要处分ROXA

D.应客户的要求，给筛查贫血的患者打电话回访

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