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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

分行“飞单”牵头管理部门（）

A.法律合规部、零售金融事业部

B.监察保卫部、零售金融事业部

答案

B、监察保卫部、零售金融事业部

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第1题

（）是分行反洗钱工作的牵头管理部门

A.分行运营管理部

B.分行反洗钱中心

C.分行内控合规部

D.分行办公室

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第2题

19总行法律合规部为整改工作的牵头管理部门（）

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第3题

根据《上海浦东发展银行私募投资基金托管业务管理办》的要求，分行内部审批流程中必须包含（）

A.分行托管业务牵头部门出具审批意见

B.分行托管运营牵头部门出具审批意见

C.分行法律合规部门出具审批意见

D.分行主管行长或授权代表出具审批意见

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第4题

《晋商银行会计档案管理实施细则》规定，分行（含）以上机构的（）部门负责牵头组织本级机构及所辖机构会计档案的鉴定销毁工作

A.法律合规部

B.财务会计部

C.运营管理部

D.安全保卫部

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第5题

（）及时将OA系统新发制度更新进“现行有效制度库”，按照失效制度清单定期维护“失效制度库”，并根据人员变动情况调整查询权限，保证制度库的时效性和准确性

A.法律与合规部门

B.制度牵头管理部门

C.制度的印发部门

D.制度的归口管理部门

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第6题

各分行对于上述上门核实业务种类或业务场景以外的情况，应由分行营运部牵头，会同分行消保部、个金部、合规部等部门，参照上述处理要求，在合理控制资金风险、确认客户真实意愿、核实代理人真实身份等基础上，采取的（）方式共同商议确定处理方案，并与舆情管理部门保持密切联系。

《关于做好特殊客户银行服务工作的通知》（交银办函（2019）119号）

A.一点一策

B.特事特办

C.一事一议

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第7题

省直分行业务部门应根据总行条线管理部门和本分行法律合规部的安排，每半年应至少开展一次反洗钱专项检查或在开展业务检查中增加反洗钱检查内容，对检查发现的问题进行整改，并将相关情况报送总行条线主管部门和分行法律合规部（）

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第8题

对于超出标准格式和内容的询证函、单位资信证明申请，或存在无法确认法律风险的事项，应（）报送分行业务对口管理部门和法律合规部审查后出具

A.单笔

B.逐笔

C.批量

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第9题

业务批复/委托管理约定的前提条件中存在需要专业判断的业务专业领域事项，如投资比率、优先级和劣后级杠杆比率、预警线平仓线的设置要求、交易对手(通道机构)的准入资格等，应由()出具具体、明确、可操作的专业意见。()

A.分行授信管理部门

B.分行法律合规部门

C.分行金融市场相关管理部门

D.分行信用运营部门

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第10题

146给予通报批评处理，下列哪些情形是正确的（）

A.对一级分行行领导给予通报批评处理的，由总行人力资源部门执行，总行范围内通报的，发文种类为行发文

B.对一级分行部门领导给予通报批评处理的，由一级分行人力资源部门执行，一级分行范围内通报的，发文种类为部门发文

C.对二级分行法律与合规部门员工给予通报批评处理的，由二级分行法律与合规部门执行，部门范围内通报的，发文种类可为部门发文

D.对二级支行员工给予通报批评处理的，由一级支行综合管理部门执行

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第11题

（）是各级行重大事项报告的牵头管理部门

A.董事会办公室和分行办公室

B.总行办公室和分行办公室

C.总行企划部和分行办公室

D.总行企划部和分行企划部

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