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[判断题]

各级行班子成员和业务部门在推进业务发展中,只需承担起本单位、本条线业务发展职责,无需对员工风险合规管理负责()

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第1题
各级行应按照责任分离、相互制约的原则合理设置业务运营岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。()
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第2题
各级企业党员领导班子成员要带头落实党员领导领学带学督学制度,每年分别在所在支部和分管领域讲党课不少于1次,开展谈心谈话不少于1次。(出自《省交通集团推进落实广东省加强党的基层组织建设三年行动计划(2018-2020年)实施方案》三、重点任务-)()
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第3题
运用“第一种形态”,各级行党委负主体责任,()是第一责任人

A.党委主要负责人

B.纪委书记

C.班子成员

D.部门负责人

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第4题
全面落实党员领导领学带学督学制度。各级企业党员领导班子成员要对口挂点联系1-2家基层企业,加强对挂点企业学习贯彻情况的督查指导。(出自《省交通集团推进落实广东省加强党的基层组织建设三年行动计划(2018-2020年)实施方案》三、重点任务-)()
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第5题
各级行业务部门根据监测分析工作需要,按照反洗钱主管部门要求,及时对异常线索开展核查和客户重新识别工作,如实反馈调查结果,可以不保存核查记录和客户重新识别资料。()
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第6题
应收账款清理催收的统计管理。各级业务管理部门应根据业管系统业务明细登记应收账款明细台账,每月与财务系统应收余额数据和各级业务部门应收台账数据进行核对一致()
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第7题
哪个部门负责制定资金清算端制裁名单监测管理制度,指导各级行执行相关政策()。

A.反洗钱主管部门

B.客户主管部门

C.监察部门

D.业务部门

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第8题
各级行社在其他银行业金融机构开立存放同业账户所需手续()。

A.1.各级行社在其他银行业金融机构开立的存放同业账户应根据开户银行的相关要求提供开户资料,且须保证开户资料真实准确。

B.开户时必须由法定代表人授权和相关业务部门双人到开户银行柜面办理,预留印鉴卡片必须经双人现场填制。

C.所有资料的复印件必须在该复印件不能更改及变造的位置加盖“本件仅限于办理**开户使用,再次复印无效”的印章。

D.开户时由法定代表人到开户银行柜面办理,预留印鉴卡片由同业银行预先填制,保证业务快速办理

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第9题
各级单位业务部门严格业务预算(计划)执行,定期开展业务合规性检查,及时向本级财务部门提供业务活动价值信息,配合开展账实核对。()
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第10题
2010年制订下发的《中国农业银行风险水平评价办法(试行)》主要是对各级行推进和开展全面风险管理工作尽职程度的评价,体现了对被评价行风险管理的主观评估。()
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第11题
《离岸银行业务管理办法》所称“发行大额可转让存款证”是指以()名义发行的大额可转让存款证。

A.在境外的分支行

B.总行离岸银行业务部门

C.开办行的总行

D.具体开办业务的分支行

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