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[单选题]

风险预警管理必须坚持“依法合规、()、()、查必彻底”的原则。

A.法人承责,有疑可查

B.个人承责,有疑可查

C.法人承责,有疑必查

D.个人承责,有疑必查

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第1题
风险预警管理必须坚持“依法合规、个人承责、有疑必查、查必彻底”的原则。()
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第2题
省级预警核查组对合规管理系统内1-3级风险预警信息完成()的复查

A.0.8

B.0.5

C.0.3

D.0.2

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第3题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.银监会

B.人民银行

C.国务院

D.司法机关

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第4题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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第5题
商业银行合规风险管理的目标不包括()。

A.建立健全合规风险管理框架

B.确保依法合规经营

C.实现对合规风险的有效识别和管理

D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

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第6题
全省资金清算业务差错账务处理必须坚持()的原则。

A.依法合规

B.事实清楚

C.分级负责

D.责任明确

E.操作规范

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第7题
辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

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第8题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第9题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第10题
根据中国石化应收款项管理办法的规定,下列各项中,属于应收款项管理原则的有()。

A.依法合规

B.运行高效

C.权责清晰

D.防控风险

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第11题
哪一项不是公司推进供应链金融业务的总体原则()。

A.以融促产、协同发展

B.依法合规、防范风险

C.统筹协调、有序推进

D.公司统筹、协同管理

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