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[单选题]

下列属于证券公司隔离措施的有()。I电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任II资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任III对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期IV对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第1题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法,正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第2题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第3题
属于红线十三条的有()

A.电线裸露,电箱未上锁

B.井盖缺失且无防护隔离

C.低洼区域无防洪设施

D.高空作物无防护措施,无监管的

E.护栏断裂,路面塌陷且无防护隔离的

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第4题
处理变压器瓦斯故障时,采取的安全防护措施有()。

A.高、低压侧装设接地线

B.停电

C.验电

D.断开隔离刀闸

E.悬挂标识牌

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第5题
开关量输入远动设备时必须采取隔离措施,使二者之间没有电的直接联系,以防止干扰侵入远动设备,常用的隔离原件有继电器和()。

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第6题
更换1#,2#冷线电解柜后临时冷却风机采取的安全防护措施有()。

A.停风机电源

B.关闭冷却水阀门

C.验电

D.悬挂标识牌

E.设置隔离挡板

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第7题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第8题
更换电气柜内烧焦的大功率开关、接触器时,应该采取的安全措施是()。

A.停主电源

B.验电

C.悬挂标识牌

D.有可能触及附近带电设备,要采取停电或隔离措施

E.停控制电源

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第9题
下列措施属于贵州省资源利用的成功经验的有()①为合理利用水资源,建设一大批水利基础设施 ②依托大型煤炭基地,建设一批大型煤电基地 ③充分发挥“水火互济”优势,优先发展火电,深度开发水电 ④充分利用丰富的旅游资源,大力发展旅游业

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

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第10题
关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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