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[主观题]

基金管理人进行登记与基金备案,主要通过中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息,说法正确的是()

A.股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起的20个工作日内,以通过网站公示或邮件告知股权投资基金基本情况的方式,为股权基金投资基金办结备案手续B.基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐的登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续C.若发生基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法人代表等情况,基金管理人应向中国证券投资基金业协会进行变更登记,将变更报告、相关证明文件、变更后人员的基本信息以及重大事项变更法律意见等事项发送至协会指定邮箱D.网站公示的股权投资基金基本情况无需包含基金管理人及基金托管人的基本信息
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B

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第1题
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行査处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

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第2题
为了完善股权投资基金()制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查,并出具法律意见书。

A.登记备案

B.信息披露

C.估值核算

D.募集与设立

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第3题
下列选项中,关于私募基金的表述,正确的是()。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

C.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

D.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

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第4题
关于私募基金,下列说法中正确的是()。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会

关于私募基金,下列说法中正确的是()。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

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第5题
公开募集基金的基金管理人履行职责包括(),Ⅰ依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;Ⅱ办理基金备案手续;Ⅲ对管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;Ⅳ编制中期和年度基金报告。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题
下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实行监督管理的部门规章的是()。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

C.《私募投资基金信息披露管理办法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第7题
【]关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,以下说法错误的是()

A.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构

B.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案

C.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务

D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理

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第8题
根据《证券投资基金法》的规定,下列说法对的的是()。

A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监会办理备案

B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后,在中国证监会办理备案

C.由基金管理人报中国证监会备案之后,聘请验资机构进行验资

D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资

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第9题
私募基金管理人登记备案系统,应如实填报的信息涉及()。Ⅰ.基金管理人基本信息;Ⅱ.高级管理人员基本信息;Ⅲ.基金服务机构基本信息;Ⅳ.股东或合作人基本信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第11题
下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间,说法正确的是()。Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方证监局备案Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间等事项Ⅲ.ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单Ⅳ.在每季结束后20个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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