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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

新上市的主板上市公司应于上市当年开始建设内控体系,并在()年报披露的同时,披露内部控制自我评价报告和审计报告

A.上市前一年

B.上市当年

C.上市的下一年度

D.上市的第三年

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C、上市的下一年度

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第1题
下列关于保荐期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第3题
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,关于发行价格的说法正确的是()。Ⅰ。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ。发行可转债,转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ。主板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第4题
此方案针对的客户画像是哪些()

A.发生过泄密事件的客户

B.数据重要,需要做数据安全建设

C.有合规要求的,如金融客户,上市公司,或上市排队中的客户

D.用过其他厂商的防泄密方案

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第5题
以下各项中对股票市场说法错误的是()。

A.发行市场一方面为股票持有者提供变现的机会,一方面又为新的投资者提供新的投资机会

B.分为一级市场和二级市场

C.二级市场又称作流通市场

D.一级市场上的主要参与者包括上市公司,投资者以及包括提供发行上市服务的中介机构

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第6题
上市公司董监高人员应当及时委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息,下面表述正确的是()

A.新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时

B.新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内

C.新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

D.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

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第7题
企业在境外选择交叉上市的主要障碍是按照东道国证券监管部门要求执行()

A.信用评级标准

B.资产规模标准

C.信息披露标准

D.主板市场上市资格标准

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第8题
A公司是主板上市公司,2019年12月31日每股市价4.5元,全年发行在外的普通股加权平均数为10000万股,当年净利润1500万元,净资产20000万元,当年销售收入40000万元,2019年公司市盈率为()

A.2.25

B.30

C.1.125

D.60

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第9题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,股权结构企业既不能在主板上市,也不能在科创板上市。()
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第10题
某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市,1年前公司实际控制人变更,不构成上市障碍。()
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第11题
另类投资的投资对象通常不包括()

A.交易所主板上市的普通股

B.不动产

C.艺术品

D.贵金属

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