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[判断题]

按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。()

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第1题
期货公司业务实行()制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.注册

B.备案

C.许可

D.负面清单

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第2题
下列人员中可能成为内幕信息知情人员的有()。

A.期货交易所的管理人员

B.国务院期货监督管理机构的工作人员

C.其他有关部门的工作人员

D.由于任职可获取内幕信息的期货公司的高级管理人员

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第3题
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第4题
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,下列款项中,可以转入个人银行结算账户的有()

A.出版单位支付给个人的稿费

B.期货公司退还个人交存的交易保证金

C.保险公司向个人支付的理赔款

D.单位向个人支付的薪酬

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第5题
期货交易中,期货公司收取客户的保证金比例不得高于期货交易所收取期货公司的保证金比例。()
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第6题
期货公司分支机构可以单独开设保证金账户。()
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第7题
以下关于透支交易的说法中,错误的是()。

A.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担全部赔偿责任

B.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易,应当认定为透支交易

C.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓,应当认定为透支交易

D.审查客户是否透支交易,应当以期货交易所规定保证金比例为标准

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第8题
我国期货市场的监管体制没有()

A.中国证监会的集中统一监管

B.期货行业协会的自律管理

C.期货公司的自律管理

D.期货交易所的一线管理

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第9题
期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。()
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第10题
下列穿仓形成的情形及对应的法律后果表述正确的是:()

A.客户账户可用资金不足、账户风险率过高且未及时追加资金,在行情持续向不利方向发展的情况下客户自行平仓造成穿仓的——由客户自行承担穿仓损失

B.期货公司在客户账户可用资金不足、账户风险率达到交易所标准或约定标准后执行强行平仓造成穿仓的——由期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货公司允许客户透支交易,或者执行强行平仓过程中违反法律法规及合同约定的——由期货公司承担相应的赔偿责任

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第11题
一股不涉及基础金融工具或者现货交易,仅进行衍生工具买卖,主要通过低价买进、高价卖出或高价卖出、低价买进而获利的是()

A.期货公司

B.投机套利者

C.套期保值者

D.期货公司会员

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