首页 > 公务员考试

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

出具尽职调查报告时应重点对企业（）等证明文件真实性进行审查

A.营业执照

B.各类辅助证明文件

C.法定代表人或单位负责人的有效身份证件

D.开户授权书

E.代理人证件

答案

ABCD

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“出具尽职调查报告时应重点对企业（）等证明文件真实性进行审查”相关的问题

第1题

商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或

存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。（）应对调查报告的真实性负责。

A.商业银行总行

B.授信的商业银行分支机构

C.进行调查的调查人员

D.集团客户

点击查看答案

第2题

信贷业务尽职调查，对于客户提供的担保决议文件，应重点关注（）内容。

A.出具决议的有权机构应符合《公司法》及公司章程的规定

B.表决的形式、人数和程序应符合《公司法》和公司章程规定，股东签字完整，企业公章清晰有效

C.明确申请的贷款金额、用途、币种、期限、担保方式和还款来源等

D.股东签字或企业公章均需完整清晰

点击查看答案

第3题

对手续不齐全、未按规定监销等违规办理重点车辆注销的，要严肃追究违规办理人员和主管领导责任;对企业出具虚假灭失等证明材料的，要依法追究企业的安全主体责任。（)

点击查看答案

第4题

信贷业务尽职调查，核验贷款企业征信报告时，应重点关注的内容包括（）。

A.征信报告内容是否完整

B.查日期距申报调查日期是超过规定期限

C.是否存在不良贷款、欠息、环保处罚、涉诉、行政处罚等违规信息

D.客户行业地位是否领先

点击查看答案

第5题

（）应按照“了解你的客户”的原则，切实做好开户前的尽职调查工作并出具书面的尽职调查报告

A.网点负责人

B.营运主管

C.客户经理

D.柜员

点击查看答案

第6题

企业投资项目财务尽职调查报告通常包含（）。

A.企业基本情况

B.企业业务与技术

C.关联关系与关联交易

D.企业对行业的看法

点击查看答案

第7题

目前县级农合机构在对固定资产贷款进行调查时，调查报告中对于项目资本金的认定以及资本金到位数额在不同的位置有不同的金额，该问题比较普遍，实际上项目资本金认定主要审核的证明材料为（）。

A.主要审核银行入账凭证和银行对账单

B.设备及原材料等的购置发票、付款凭证、交易合同

C.报表与其他证明材料之间的勾稽关系

D.形象工程进度

E.以企业提供的说明为准

点击查看答案

第8题

BD对加盟商法定代表人填写的信息及关联关系确认提交以后，进入城市配置的公示期，公示期内平台对加盟商进行的审查工作不包括（）

A.D本人对加盟商进行业务尽调

B.法务对加盟商的工商营业执照信息，门头照片，备案证明，人员信息进行尽职调查

C.风控对加盟商的全量填写申报信息进行策略筛查输出风险标签与机审调查报告

D.监察根据风控机审调查报告，大B信息，公示期反馈信息进行盘点和线上调查预案提交调查报告

点击查看答案

第9题

被有权机关列为涉及违法犯罪活动的企业银行结算账户，相关法人行社应开展()，从当地市场监管等信息比对、客户尽职调查、账户开立、使用、对账情况等环节开展深入排查。

A.临时专项检查

B.定期专项检查

C.重点专项检查

D.一般专项检查

点击查看答案

第10题

信贷业务尽职调查，调查人员核验营业执照时，应重点关注（）。

A.企业名称是否变更

B.企业办公场所是否为营业执照注明的住所

C.股东情况是否变化

D.实收资本是否到位

点击查看答案

第11题

信贷业务尽职调查，调查人员核验企业公司章程，应重点关注的内容包括（）。

A.公司章程的内容、页数是否完整。

B.根据公司章程确认申请人内部决策机构职权范围、议事方式、表决程序以及有权签字人。

C.公司章程及历次章程修正案复印件并加盖“工商局企业登记信息查询专用章”

D.是否存在环保处罚、涉诉、行政处罚等违规信息

点击查看答案

长沙图香大数据有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）