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[单选题]

以下哪个选项,属于核销合规()

A.付款记录未备注产品型号及数量

B.提供全链路发票并验证

C.付款记录金额与合同不一致

D.发票作废

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B、提供全链路发票并验证

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第1题
某部门进行安全基线配置检查和加固,以下哪个选项操作不妥当()

A.使用集团的离线脚本在设备进行检查

B.在ISMP平台进行基线合规检查

C.在网络上下载工具到设备进行检查

D.根据集团的基线逐项手工核对配置信息

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第2题
以下选项中属于反洗钱五大支柱的是()。

A.开展客户尽职调查

B.健全内部政策、工作流程和控制措施

C.打造反洗钱合规团队

D.组织实施业务培训

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第3题
经纪人小飞依靠个人关系从其他中介得到一套房源信息,在录入系统前未核实房源真实性,录入内网系统后,触发新增验真,核销该房源,那经纪人这种做法是否合规()

A.合规,验真期间联系不上业主,直接核销房源

B.不合规,这种行为属于录入虚假房源-从未出售二类违规,扣除信用分6分黄线

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第4题
为保证智慧信息产品的安全合规性,下列哪个文件是客户必须提供的?()

A.合同

B.付款证明

C.提前开通审批单

D.授权函

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第5题
以下哪些选项属于合规管理控制的主要风险点()

A.未建立三道防线的合规管理框架

B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验

C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过

D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核

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第6题
以下哪些选项属于私人银行10100工程5大理念()

A.用客户资源整合共享客户资源

B.卓越服务4A

C.长期价值理念

D.客户服务差异化

E.以客户为中心

F.党建引领,合规护航

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第7题
陕西移动2021年工作报告要求“持续防范风险”。以下选项中,()属于“持续防范风险”的内容。

A.开展“法治移动”建设

B.开展合规护航计划

C.持续深化审计整改

D.深化垃圾信息治理和数据安全管理

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第8题
以下哪一选项属于《金融机构反洗钱规定》中明确了保险机构应当履行的反洗钱三大核心义务()

A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

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第9题
经纪人小A从小B获知一套房源信息,在录入前未核实该房源信息,录入后触发了新增验真任务后核销了该房源,那么他的做法(),一周后小C翻录是否会保留小B录入人角色

A.不合规,属于录入虚假房源-从未出售扣除信用分6分黄线,否

B.合规,联系不上业主直接核销房源,是

C.不合规,属于录入虚假房源-从未出售扣除信用分3分黄线,否

D.不合规,属于录入虚假房源-从未出售扣除信用分12分红线,否

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第10题
合同/事项付款单冲账时,没有发票时下列哪个选项是正确的()

A.选择增值税普通发票,上传空白的图片

B.选择其他合规票据,上传相应审批图片

C.选择增值税专用发票,上传空白图片

D.不上传

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第11题
回答哪个提问属于合规的()

A.保险产品收益多少

B.回本时间

C.缴费期,保障期

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