题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

64.350.分行应定期组织对基层营业机构的保证金业务检查。主要检查内容包括以下几个方面（）

A.*

B.保证金的开销户手续是合规

C.保证金的存入、支取手续是否合规

D.客户缴存的保证金是否及时锁定

E.对于超过三天未锁定的保证金的业务情况进行批注

答案

ABCD

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第1题

分行应定期对基层营业机构款箱的交接、使用、存放以及款箱锁具管理等方面进行现场、非现场检查。（)

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第2题

分行应至少每年组织（)次对基层营业机构的保证金业务检查。（)

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

总分行个人金融部门要经常对基层营业机构品牌使用和宣传的情况进行检查。()

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第4题

对同一现金柜员或清分操作人员频繁发生错款的，应采取哪些措施()。

A.营运部负责人应及时组织人员对该经办员经手的业务开展重点检查、查，防范风险，

B.基层机构不必采取相应措施，由分行营运部进行排查、监控即可

C.基层机构对于经常性发生技术性错款的现钞处理设备，应及时将设备机型等信息反馈给上级管理部门

D.基层机构应对经常性发生技术性错款的现钞处理设备，进行停用处理，再向分行申请新设备，不必反馈停用信息

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第5题

基层营业机构根据需要设置（增设)、撤销或合并寄库或领解现款箱的，应提前（)各工作日向分行营运管理部提交申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第6题

10对于超出交行业务样本范围的资信证明委托和询证函，或存在分行各业务条线无法确认法律风险的回复内容，基层营业机构应逐笔上报分行法律合规部门审查后办理（）

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第7题

基层营业机构应通过风险预警系统加强对同一客户号下开立多个个人银行结算账户情况的监测，对于累计（)户以上的客户，分行应将相关账户作为重点监测对象。

A.10

B.5

C.8

D.15

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行个人储蓄业务连续性专项应急预案管理办法（2019年版）》（邮银制〔2019〕202号），我行各一级分行应定期对应急预案进行演练，每（）至少组织辖内一个分行（或支行）开展一次应急预案演练

A.季度

B.年

C.月

D.半年

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第9题

中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行应建立签发空头支票“黑名单”制度，并将有关违规信息定期向同一票据交换区域内的银行进行通报。通报的内容包括出票单位名称及法定代表人或出票人个人姓名、签发空头支票种类（指空头支票还是与其预留签章不符的支票）、出票日期、支票金额四项。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

营业网点负责人每周在日间检查营业网点入库保管现金、贵金属等实物和柜员钱箱不少于1次、检查须覆盖所有柜员钱箱，现场管理人员应坚持每日核查网点库存现金；营业网点上一级行（支行）分管行长组织职能部门每半年对所辖营业网点查库不少于1次，分管行长现场查库面不低于10%。二级分行和一级（直属）分行不定期抽查。法定假日及周末（非营业）前一天须查库（）

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第11题

（）级（含）以下基层营业机构由省直分行营运部审定；（）级（含）以上基层营业机构由分行营运部初审后报省直分行评级工作领导小组审议；（）级基层营业机构分行评审通过后报总行审批确定

A.5A

B.4A

C.3A

D.2A

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