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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

基金销售机构应为通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员统一办理的事项不包括()。

A.职前培训

B.执业注册

C.后续培训

D.执业年检

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第1题
对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第2题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第3题
基金销售机构通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露。()
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第4题
以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

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第5题
机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。()
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第6题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第7题
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第8题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第9题
我国证券业的自律性监管机构主要包括()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.证券业协会

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第10题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

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第11题
银行从业人员在进行基金营销宣传时,应做到()

A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息

B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议

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