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[单选题]

上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有()。Ⅰ、上市公司半年报披露8日前Ⅱ、权益变动报告公告2日后Ⅲ、上市公司业绩预告披露7日前Ⅳ、上市公司年报披露5日前Ⅴ、知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅴ

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第1题

收购人对上市公司进行收购，下列行为符合规定的有（）Ⅰ投资者发出全面收购要约，以股份作为支付对价，同时提供现金选择权Ⅱ投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金Ⅲ控股股东持有上市公司45%的股份，投资者拟收购33%的股份计划先通过协议方式收购控股股东30%的股份然后向全体股东发出要约收购3%的股份Ⅳ投资者已持有上市公司30%股份，现向持有上市公司20%股份的另一股东发出部分收购要约Ⅴ收购价款10亿元，收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值10亿元的证券交由证券登记结算机构保管。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

2020年5月8日，甲公司通知清欢上市公司和上海证券交易所，同时发布公告，称其已于4月27日与清欢

上市公司的股东丙达成股权转让协议，拟收购丙持有的清欢上市公司7%的股权。经查，2020年4月28日，股民A和B均在亏本卖出其证券账户中的全部股票后，分别买入清欢上市公司股票10万股和15万股;此前两人均未买卖过清欢上市公司股票;A是股东丙之妻;B与甲公司董事长C系好友，B与C曾于4月27日晚间通话;A、B对此次交易均未提供合理解释。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有()。

A.7%股权转让，构成内幕信息

B.7%股权转让，构成重大事件

C.应推定B为非法获取内幕信息的人

D.A、B均未能对其异常行为作出合理说明，应推定二者的行为均构成内幕交易

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第3题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司协议收购的表述中，不正确的是（)。

A.收购协议达成后，收购人必须将该收购协议向中国证监会和证券交易所作出书面报告

B.收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议

C.协议收购是在证券交易所之外进行的收购

D.收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的，需经中国证监会批准

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第4题

依照《创业板上市公司证券发行管理办法》控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股

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第5题

甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有()。Ⅰ、控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败

Ⅱ、原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70%方配股成功

Ⅲ、只能采取由证券公司代销形式发行

Ⅳ、配股价可以为5.5元/股

Ⅴ、控股股东可以认购其他股东没有认购的部分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题

某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票甲公司主营公共航空运输，控股股东为非国有股东，根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2019年版）和《外国投资者对上市战略投资管理办法》，下列说法中正确的是（）。Ⅰ。在取得商务部原则批复后，该外国投资者预计在原批期限内无法完成投资的，可以向商务部申请延期，但延期不得超过30日Ⅱ。该外国投资者通过本次非公开取得甲公司股份后，可以向甲公司提名董事，但该名董事不得担任甲公司法定代表人Ⅲ。若该外国投资者的母公司最近两年内受到一次伦敦证券交易所的。

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第7题

上市公司通过其控股股东设立的资金结算中心对外办理资金收付，资金仍然属于上市公司所有，不违背独立性原则。（)

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第8题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第9题

非上市公司股权质押结构化融资产品的目标客户主要有：（）。

A.公开主体评级不低于AA的集团客户（以民营为主）

B.控股着优质非（拟）上市公司，其控股公司现阶段难以通过债权方式融资，且短期内急需资金

C.其他持有优质的非（拟）上市公司股权、能够承受较高的融资成本的我行优质核心客户

D.地方政府融资平台

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第10题

某上市公司股本规模为1亿股，其中甲公司为该上市公司的第一大股东并持有50%的股份，第二大股东为乙公司，持股比例小于1%乙公司及其一致行动人拟受让甲公司之外的其他股东所持有的该上市公司1500万股的股份，甲公司与乙公司不存在关联关系。不考虑其他因素，下列相关事项中乙公司及其一致行动人必须在权益变动报告书予以披露的是（）。

A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

B.前24个月内与上市公司之间的重大交易

C.控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

D.未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划

E.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

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第11题

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公

司应注意，不得有以下行为发生（）

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益