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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

反洗钱“红黄牌”监督机制中针对一级（直属）分行洗钱风险偏好指标执行情况“黄牌”亮牌规则（）

A.单个洗钱风险管控指标连续1个（含）季度突破控制值

B.单个洗钱风险管控指标连续1个（含）监测周期突破控制值

C.单个洗钱风险管控指标连续2个（含）季度突破控制值

D.单个洗钱风险管控指标连续2个（含）监测周期突破控制值

答案

D、单个洗钱风险管控指标连续2个（含）监测周期突破控制值

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更多“反洗钱“红黄牌”监督机制中针对一级（直属）分行洗钱风险偏好指…”相关的问题

第1题

反洗钱“红黄牌”监督机制中针对一级（直属）分行“总行考评”亮“红牌”的规则（）

A.连续两年条线维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

B.连续两年机构维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

C.连续三年条线维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

D.连续三年机构维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

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第2题

根据《关于建立反洗钱“红黄牌”监督机制的通知》（工银办发〔2021〕166号）要求，一级（直属）分行在收到“黄牌”亮牌通知后，应于（）个工作日内，将经分行负责人审定的整改方案报总行内控合规部（反洗钱中心）

A.5

B.7

C.10

D.15

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第3题

职业建康管理体系一级要素中不包括（)。A．职业建康安全方针 B．监督机制 C．实施和运行 D．检查

职业建康管理体系一级要素中不包括()。

A．职业建康安全方针 B．监督机制

C．实施和运行 D．检查和纠正措施

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第4题

第一次在楼内吸烟将会以邮件形式警告，抄送其直属一级组织领导，并从奖金中扣罚1000元/次（）

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第5题

案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应由（）直接组织调查

A.本机构

B.支行

C.二级分行

D.总行或一级（直属）分行

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第6题

我国于2004年建立了中国反洗钱监测分析中心，作为人民银行的直属事业单位，履行反洗钱信息的接收和分析工作（）

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第7题

一级分行反洗钱主管部门在反洗钱信息管理系统中接到报告后，应立即进行审核处理，并将相关冻结情况报告总行反洗钱主管部门。()

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第8题

本次合规《内控手册》中涉及客户服务室的一级流程包括（）

A.保全控制

B.反洗钱

C.客户服务

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第9题

总行在定期组织退汇业务分析中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，应将其移交到__（）

A.一级分行内控合规监督部

B.总行内控合规监督部

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱中心

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第10题

要将防腐措施与改革举措同谋划、（）、同落实，推进重点领域监督机制改革，有针对性地补齐制度短板。

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第11题

SO9000族标准是针对企业的组织管理结构、人员和技术能力、各项规章制度和技术文件、内部监督机制等一系列体现企业保证产品及服务质量的管理措施的标准。（）

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