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第1题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）
第2题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
第10题
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。 A．警告 B．罚款C．暂停其从
中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（）。
A．警告
B．罚款
C．暂停其从事证券业务
D．公开谴责
