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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

反洗钱“红黄牌”监督机制中针对一级（直属）分行“总行考评”亮“红牌”的规则（）

A.连续两年条线维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

B.连续两年机构维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

C.连续三年条线维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

D.连续三年机构维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

答案

D、连续三年机构维度反洗钱工作考评在全行排名后3位

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更多“反洗钱“红黄牌”监督机制中针对一级（直属）分行“总行考评”亮…”相关的问题

第1题

根据《关于建立反洗钱“红黄牌”监督机制的通知》（工银办发〔2021〕166号）要求，一级（直属）分行在收到“黄牌”亮牌通知后，应于（）个工作日内，将经分行负责人审定的整改方案报总行内控合规部（反洗钱中心）

A.5

B.7

C.10

D.15

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第2题

案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应由（）直接组织调查

A.本机构

B.支行

C.二级分行

D.总行或一级（直属）分行

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第3题

我国于2004年建立了中国反洗钱监测分析中心，作为人民银行的直属事业单位，履行反洗钱信息的接收和分析工作（）

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第4题

一级分行反洗钱主管部门在反洗钱信息管理系统中接到报告后，应立即进行审核处理，并将相关冻结情况报告总行反洗钱主管部门。()

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第5题

本次合规《内控手册》中涉及客户服务室的一级流程包括（）

A.保全控制

B.反洗钱

C.客户服务

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第6题

要将防腐措施与改革举措同谋划、（）、同落实，推进重点领域监督机制改革，有针对性地补齐制度短板。

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第7题

总行在定期组织退汇业务分析中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，应将其移交到__（）

A.一级分行内控合规监督部

B.总行内控合规监督部

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱中心

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第8题

SO9000族标准是针对企业的组织管理结构、人员和技术能力、各项规章制度和技术文件、内部监督机制等一系列体现企业保证产品及服务质量的管理措施的标准。（）

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第9题

对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的()。

A.中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B.中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C.高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D.客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的，须经上级机构逐级审核，由一级分行反洗钱主管部门最终确定

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第10题

经（）运行管理部门批准，可适当延长自动柜员机清点间隔时间。

A.支行

B.二级分行

C.一级（直属）分行

D.总行

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第11题

中国人民银行及其分支机构针对反洗钱法定监管事项中的突出问题，或者为核实和了解某个方面的重点情况，可以通过监管走访的方式，深入金融机构开展实地调研和政策指导。（)

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