以下违规情况及处罚正确的有()
ABCD
解析:违反情况每款(或每套)违反价格管理原则和打折促销原则办事处区域第一次处以2000元负激励同时开出限期(10天)整改通知在限期后当年下次查到违规依此类推翻倍负激励办事处区域单次最高10000元负激励违反促销赠品管理原则事业合作制区域(南京苏州沈阳合肥镇江宁波温州厦门广东)1000元/次负激励违反线上线下销售时严禁出现用语条款办事处区域线下负激励分公司经理处以1000元/次负激励
ABCD
解析:违反情况每款(或每套)违反价格管理原则和打折促销原则办事处区域第一次处以2000元负激励同时开出限期(10天)整改通知在限期后当年下次查到违规依此类推翻倍负激励办事处区域单次最高10000元负激励违反促销赠品管理原则事业合作制区域(南京苏州沈阳合肥镇江宁波温州厦门广东)1000元/次负激励违反线上线下销售时严禁出现用语条款办事处区域线下负激励分公司经理处以1000元/次负激励
A.没收违法所得
B.连续三次以上违规或情节,后果严重的,给予记过以上行政处分,并调离原工作岗位
C.初次违规且情节轻微的,给予批评教育,并给予适当的经济处罚
D.违规两次或情节,后果轻重的,除给予经济处罚外,还要进行通报批评或给予行政警告处分
金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理()。
A.暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记过直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿
D.情节特别严重的,吊销经营金融业务许可证
A.擅自采购、使用、储存、销售非DYK纯正备件
B.违反MPJY备件管理政策及价格政策的,用户价高于全国统一用户价,造成用户投诉的
C.未经MPJY许可,向非指定区域的单位和个人销售备件的
D.未按照MPJY要求派遣备件人员参加培训的
A.以为赌博提供条件给予甲治安管理处罚
B.以涉嫌赌博罪对甲刑事拘留
C.甲没有以营利为目的,其行为不构成违反治安管理行为
D.甲的行为已构成违反治安管理行为,但由于其没有营利目的,应减轻处罚
A.未按规定调查、审查被担保人资信情况的
B.违规出具担保函、担保承诺书、资信证明的
C.为客户出具担保承诺书后,未按规定履行监管责任的
D.其他违反担保业务管理规定的
B、办理跨境货物贸易结算的企业,其货物贸易分类等级调降为B或C类
C、存在交易背景虚假、利用自由贸易账户转移资金等行为
D、同一客户自其纳入优质客户名单一年内累计发生2次(不含)以上收付款指令的资金交易性质与真实交易背景不符的
E、受到监管处罚通报,或存在其他异常情况或违规行为
F、企业及股东方被纳入联合国、OFAC、欧盟等组织及我国制裁名单,违反有关三反监管要求、国际惯例和各行相关规定
A.公安机关经调查认定违法行为已涉嫌犯罪的,作出不予处罚的决定
B.治安案件调查结束后,公安机关应当根据不同情况作出不同处理
C.公安机关经调查认定违法事实不能成立的,作出不予处罚的决定
D.公安机关发现违反治安管理行为人有其他违法行为的,应当直接移送有关行政主管部门处理