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第1题
基金宣传推介材料必须使用清晰的语言表述，不得存在以下情形（）
A.在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述
B.违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述
C.诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金
D.夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩
第2题
按照基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略
B.基金管理人、基金产品、基金投资人
C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
D.基金管理人、基金销售机构、基金经理
第3题
违规向客户承诺保本、保收益或承担损失，或向客户误导性描述产品收益率；以中奖、抽奖、送实物和搭售产品等方式进行误导或诱导销售理财、基金、保险、资管等产品；将储蓄存款、国债、基金、保险、贵金属、理财产品混淆销售，片面夸大产品收益；将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比所述行为属于金融从业人员行为积分标准的（）
A.正向积分
B.否决指标
C.较重指标
D.一般指标
第4题
下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（）。
A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析
第5题
关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是（)。
A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于管理人的合法财产
B.商业银行等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构
C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金
D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人
第9题
以下体现基公司督察长工作独立性的是（)。
A.督查长应对公司的新产品出具合规意见
B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督查长不得从事基金的销售相关工作
第10题
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
A．客户维护费
B．销售服务费
C．增值服务费
D．申购赎回费
