在风险管理流程中,()工作最重要。
A.风险的预测和辨认
B.风险分析和评估
C.风险解决对策的规划和决策
D.实行和检查
A.风险的预测和辨认
B.风险分析和评估
C.风险解决对策的规划和决策
D.实行和检查
A.风险评估准备阶段
B.风险要素识别阶段
C.风险分析阶段
D.风险结果判定阶段
A.个人理财顾问服务的不同渠道
B.不同类型的个人理财顾问服务
C.不同层次的客户
D.不同综合理财服务
A.确定合理的项目目标是项目工作开展的基础,同时也是确定组织形式与机构的重要基础
B.工作流程与信息流程的确定可以采取口头和书面的形式
C.建立项目管理组织的最后一步是确定工作流程与信息流程
D.工作岗位确定的原则是以事定位
E.在进行人员配置时应遵循以事设岗、以岗定人的原则
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
A.不打听与自身工作无关的信息。
B.除非经内部职责调节或通过合适批准,不为其她岗位人员代为履行职责或将本人工作
C.不得违背内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其她人员。
D.委托她人代为履行。
A.对授权业务的合规性和资料完整性进行把关,并进行业务监督和事中控制等工作,包括重要事项、特殊业务的审核及授权,落实相关规章制度的执行和监督等
B.负责授权业务的日常考核,统计查询授权业务量,定期抽查授权业务
C.负责对授权员进行强制签退
D.负责监督经办柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告
E.负责下级机构延退申请审批及反馈系统相关问题,确保授权系统及相关设备正常运行
F.负责统一授权服务团队日常管理
A.建立有效防止利益冲突的制度体系,巩固廉洁风险防控基础
B.以廉洁风险管理理论为指导抓规范促延伸,全面深化创新权力运行监控机制
C.推行基层重要事务规范化管理,实现各项权力运行监控机制紧密衔接
D.对所有职权事项进行全程监控,防控企业廉洁风险
A.选择承发包模式
B.进行工程进度的风险分析
C.落实资金供应的条件
D.编制项目进度控制的工作流程
E.进行有关进度控制会议的组织设计