题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级,通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险,控制措施无效时,公司整体剩余风险等级为()
A.中风险
B.高风险
C.低风险
D.中高风险
答案
D、中高风险
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A.中风险
B.高风险
C.低风险
D.中高风险
D、中高风险
A.特定业务(含产品或服务)的交易规则
B.整体反洗钱内部控制的基础与环境
C.洗钱风险管理机制的有效性
D.特殊控制措施的有效性,包括对各类地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
A.1
B.3
C.5
D.7
A.声誉
B.经营特点
C.组织架构
D.业务