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[单选题]

确认供应商有合作意愿后,()进行合规性审核,重点关注供应商经营范围、专项资质、是否有经营异常及异常核查

A.供应商审核专员

B.采购专员(自采)

C.采购专员(包装材料)

D.供应部采购专员

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A、供应商审核专员

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第1题
客户经理应在贷前尽职调查中,对保证人是否符合准入标准,保证资料的完整性、合规性、真实性,以及保证人的保证意愿进行初步审查。()
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第2题
根据《浙江省政府采购供应商注册及诚信管理暂行办法》,对注册供应商实行“资格后审”制度,下列说法错误的是:()。

A.评审专家在评审时,可先按注册供应商的信息登记表进行资格性审查,待其被确定为中标(成交)候选供应商后,再对其提供的信息登记表及登记信息进行网上审查和核实

B.供应商提供的信息登记表与浙江政府采购网上的登记的信息不一致的,其投标应按无效处理

C.中标(成交)候选供应商按无效处理后,应重新审查、推荐排名次之的供应商为中标(成交)候选供应商,依次类推

D.采购单位如对中标(成交)供应商资格有疑问,可在采购结果确认前要求中标(成交)候选供应商提供相关资格的原始证明材料,对供应商资格等进行进一步审查、复核

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第3题
公司收到涉嫌()的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别,有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的,经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的 24 小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告

A.伪造签名

B.场外配资

C.恐怖融资

D.经济纠纷

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第4题
公司收到涉嫌()的可疑交易报告后对涉嫌的交易进行分析、甄别,有合理理由认为该交易或者客户与该违法犯罪活动有关的,经可疑交易审定岗、合规总监审批后在可疑交易发生后的24小时内向中国反洗钱监测分析中心、公司所在地中国人民银行分支机构、公安机关报告

A.伪造签名

B.场外配资

C.恐怖融资

D.经济纠纷

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第5题
经营场所/注册住所变更(不涉及税源地变更)时应注意()

A.相关场所的产权证明、租赁文件、无偿使用文件(按工商要求提供)是否合规无风险

B.项目所在地工商对注册地变更受理的相关流程规定

C.是否涉及到政府税源问题,是否有前期与政府签订的合作框架协议、招商引资优惠有冲突或违约风险able>

D.决议、章程修正案、工商变更登记表及其他送工商文件的格式及填写规范,需要与当地工商进行确认并以当地工商要求版本为准

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第6题
银行应审慎选择合作支付机构,客观评估拟合作支付机构的外汇业务能力等,并对合作支付机构办理的外汇业务的真实性、合规性进行合理审核。未进行合理审核导致违规的,合作银行依法可不承担连带责任。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
项目经理正在对产品属性进行测试。项目经理应该使用什么来确认合规性()

A.质量审计

B.质量报告

C.质量核对单

D.质量测量指标

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第8题
旺泰金控集团项目审贷原则为:程序性、合法性、安全性及()

A.合规性

B.准时性

C.准确性

D.完整性

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第9题
“依据《中国石油天然气集团有限公司环境保护管理规定》(中油质安〔2018〕535号),实施资产()等活动,所属企业应当组织开展环境保护尽职调查,对环境保护合法合规性和重大环境风险制约因素进行评估,评估结果作为决策的依据。

A.收购

B.租赁

C.合资合作

D.抵押”

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第10题
“依据《中国石油天然气集团有限公司环境保护管理规定》(中油质安〔2018〕535号),实施资产()等活动,所属企业应组织开展环境保护尽职调查,对环境保护合法合规性和重大环境风险制约因素进行评估,评估结果作为决策的依据。

A.收购

B.租赁

C.合资合作

D.抵押”

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第11题
收单机构应在业务存续期间持续核实特约商户真实意愿及特约商户的真实性和(),并妥善做好特约商户退出工作。

A.合法性

B.合规性

C.合理性

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