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[判断题]

金融机构认为客户属于涉恐名单范围的，应当立即采取相应的交易限制措施，并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行。（)

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第1题

由（）牵头组织核实确认疑似涉恐名单客户是否与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单一致

A.客户主管部门

B.反洗钱主管部门

C.运营管理部门

D.业务主管部门

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第2题

金融机构和特定非金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后，发现客户属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于三日内将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。()

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第3题

跨境交易类对公客户或其主要关联方命中以下()名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

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第4题

公司内控制度规定，当发现客户与国际组织与国内发布的涉恐、制裁等名单匹配时，应当采取的措施正确的是（）

A.划分为禁止级，强化尽职调查并加强监测

B.划分为禁止级，提升监测水平并持续评估风险变化

C.划分为禁止级，上报重点可疑交易报告并严格限制建立业务关系

D.划分为高风险，采取强化尽职调查措施，提交重点可疑交易报告

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第5题

在“事后”名单监控中，分行合规部门应对存量客户，原则上（）至少组织开展一次涉恐人员与组织名单筛查工作

A.每年

B.每半年

C.每季

D.每月

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第6题

金融机构和特定非金融机构对属于联合国安理会相关制裁决议名单的客户采取相应措施后，认为相关主体可能涉嫌犯罪的，应当向当地公安机关等有权机关报案，依法配合立案侦查，协助公安机关、人民检察院和人民法院等有权机关依法采取哪些措施()。

A.查询

B.扣押

C.冻结

D.以上都是

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第7题

在国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布或更新涉恐名单后，（）应组织开展对全行客户的回溯性调查

A.总行反洗钱主管部门

B.总行运营管理部门

C.总行客户及业务主管部门

D.审计部门

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第8题

如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户（含大企业客户与中小企业客户）实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。此题为判断题(对，错)。

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第9题

对于存在明显洗钱、恐怖融资犯罪嫌疑，或有合理理由怀疑客户与（）有关，但因客户拒绝配合无法进一步确认的，应及时向相关金融监管部门报告，必要时可中止或终止业务关系

A.涉恐名单

B.制裁名单

C.司法类名单中的红通名单

D.负面信息类名单

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第10题

根据《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》中规定，下列情形属于禁止类业务，各级营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务及建立各类业务关系（）

A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B.要求以虚假、失效的开户资料，或以匿名或假名建立业务关系或进行交易