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第1题
行政事业单位收支业务管理中存在的问题难包括（)。A .单位领导不重视，内部控制制度不健全B .岗
A.A.单位领导不重视，内部控制制度不健全
B.B.岗位设置不够合理
C.C.预算控制比较薄弱
D.D.收支核算不规范
第3题
根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行内部控制评价的目标主要包括（）。
A.促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则
B.促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性
C.促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行
D.促进商业银行提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的实现；促进商业银行在出现业务创新、机构重组及新设等重大变化时，及时有效地评估和控制可能出现的风险
第5题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应包括对内部控制体系有重要影响的外部信息，如法律、法规的重大变化。此题为判断题(对，错)。
第7题
全面风险管理框架应包括以下哪些要素（)A 有效的董事会和高级管理层监督B 适当的政策、程序和
全面风险管理框架应包括以下哪些要素()
A 有效的董事会和高级管理层监督
B 适当的政策、程序和限额
C 全面、及时的识别、计量、监测、缓释和控制风险
D 良好的管理信息系统
E 全面的内部控制
第8题
商业银行开展需要批准的个人理财业务，应具备的条件主要包括()。
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件
第9题
商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理，具体的方法可包括()
商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理，具体的方法可包括（)
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A.损失事件的报告和数据收集
B.评估操作风险和内部控制
C.制定操作风险管理策略
D.关键风险指标的监测
E.新产品和新业务的风险评估
第10题
商业银行应当按照《商业银行市场风险管理指引》要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。市场风险管理体系包括如下基本要素：
A.董事会和高级管理层的有效监控
B.完善的市场风险管理政策和程序
C.完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序
D.完善的内部控制和独立的外部审计
E.适当的市场风险资本分配机制
第11题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。主要内容包括（）。
A.完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
B.明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
C.建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
D.建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
