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[单选题]

将证券配售给少数特定投资者的行为被称为()

A.公开发行

B.私募发行

C.证券承销

D.证券包销

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B、私募发行

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第1题
根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有()。

投资者之间存在股权控制关系

投资者之间为同学、战友关系

投资者之间存在合伙关系

投资者之间存在联营关系

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第2题
私募指通过中间人出售给社会()数量有限的新的有价证券发行。

A.机构投资者

B.一般投资者

C.特定投资者

D.公众投资者

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第3题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

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第4题
贸易代表将产品销售给()。

A.通过网络销售给个人顾客

B.个人直接销售给个人顾客

C.最终将产品销售给个人顾客的零售组织

D.代表一个特定产业的组织

E.提供市场但不进行交易的组织

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第5题

下列哪些属于内幕信息的特征:()

A.具有非公开性的信息

B.可能对证券市场价格产生重大影响或者影响理性投资者决策的信息

C.与某特定公司或证券有关的信息

D.该信息公布后会对证券、期货的交易价格产生重大影响

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第6题
以下关于公募发行的说法错误的是()。

A.指公开向社会非特定投资者的发行

B.可以提高发行者的知名度

C.发行的证券可以转让流通

D.比私募发行投资收益高

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第7题
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第8题
证券的卖方承诺在将来某一指定日期,以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券,这一行为被称为()

A.融资

B.回购

C.抵押

D.反回购

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第9题
2×18年12月31日,甲公司从非关联方取得乙公司70%有表决权股份并能够对乙公司实施控制。2×19年6月1日,甲公司将一批成本为40万元的产品以50万元的价格销售给乙公司。至2×19年12月31日,乙公司已对外出售该批产品的40%。2×19年度乙公司按购买日公允价值持续计算的净利润为500万元。不考虑其他因素。甲公司2×19年度合并利润表中少数股东损益的金额为()万元。

A.147

B.148.8

C.148.2

D.150

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第10题
关于做市商和经纪人的作用,以下说法错误的是()

A.做市商可以执行投资者的买卖指令,经纪人是市场流动性的主要参与者

B.做市商与投资者进行买卖双向交易,经纪人没有参与买卖交易

C.某些特定的做市商,同时也可以充当经纪人的角色

D.做市商的利润主要来源于证券买卖差价,经纪人的利润主要来源于经纪业务的佣金

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第11题
将燃气从输配管道引到用户室内的管道被称为()。

A.输气干管

B.用户引入管

C.配气管

D.室内燃气管

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